反洗钱工作检查方案.docxVIP

. 庐江乡村商业银行反洗钱工作检查方案 一、 检查目的 为进一步贯彻落实“风险为本”的管理理念，促进庐江 农商行有效执行反洗钱义务，成立健全反洗钱内部控制制度 和操作规程，评估内部风险控制的健全性和有效性，促进各 业务条线反洗钱工作形成协力，提高预防、监测洗钱风险和 打击洗钱犯法及有关犯法的能力。 二、检查时间 ( 一) 检查时段：2017 年 1 月 1 日至检查日，必要时可上溯 或下延。 ( 二) 检查时间安排： 2017 年 8 月 21 日至 2017 年 9 月 30 日。 三、自查对象 各支行、分理处、总行有关部门 各支行、分理处、总行有关部门于 8 月 31 日前达成自 查，并将自查及整改情况报送营运部。 四、人员分工和抽查对象 第一组，组长：张玉翠 成员：张欢、徐丹丹、李建华，检查汤池支行、万山支行、金孔雀支行、迎松支行、石桥支行。 第二组，组长：何经纬 成员：方福翔、张淑仪、邢运兰、章义兰，检查城关支行、盛桥支行、文明路支行、城东支行、冶山支行。 第三组，组长：许冬 成员：章新芬、吴丹、余涛，检查郭河支行、石头支行、福元支行、新渡支行。 . . 第四组，组长：王旸 成员：谢康、夏超、李春香、王舒，检查白湖支行、矾山支行、串河支行、顺港支行、杨柳支行。 第五组，组长：王友玉 成员：许丽丽、姚富荣、马秀云、邢敏，检查乐桥支行、柯坦支行、陡岗支行、小墩支行、陈埠支行