投资银行如何帮助企业发行股票融资(ppt41) .pptxVIP

投资银行如何帮助企业 发行股票融资主讲人：王文博（投资银行业务专家） 一 股票发行上市条件 发行股票≠上市 股票发行方式：公 募→上市 私 募→可转让但不上市 发行与上市是两个相互联系的过程，其实有不同的规定1《公司法》的有关规定发行新股（第137条）：前次发行股份已募足，并间隔一年以上；最近三年内连续盈利，并可向股东支付股利；最近三年内财务会计文件无虚假记载；预期利润率可达同期银行存款利率。 股票上市（第152条）：股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行；公司股本总额不少于人民币五千万元；开业时间在三年以上，最近三年连续盈利；原国有企业依法改建而设立的，其主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算；“千人千股”，向社会公开发行股票占总股本比例在25%以上；总股本超过4亿元的，15%以上；最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；国务院规定的其他条件。 2《证券法》的有关规定： 第二章及第三章 基本条件同《公司法》，增加了对募集资金用途不得擅自改变的规定，将这些条件的认定和审核设定了严格的程序和要求。 3《股票发行与交易管理暂行条例》的有关规定 生产经营符合国家产业政策；发行的普通股限于一种，同股同权；发起人认购的股本数额不低于总股本的35%，人民币3000万元；发起人在近三年内无重大违法行为；前一年末净资产占总资产比例不低于30%，无形资产占净资产不