证券法练习题.docx

文档来源为 : 文档来源为 :从网络收集整理 .word 版本可编辑 .欢迎下载支持 . PAGE 10 PAGE 10文档来源为 :从网络收集整理 .word 版本可编辑 . 正误判断题 1、现行的《中华人民共和国证券法》自 2006 年 1 月 1 日起施行。（对） 2、为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定《中华人民共和国证券法》 。（对） 3、在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交 易，适用《中华人民共和国证券法》 ；《中华人民共和国证券法》未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。 （对） 4、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《中华人民共和国证券法》 ；其他法律、行政法规有特别规定的，适用其规定。 （对） 5、证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《中华人民共和国证券法》的 原则规定。（对） 6、证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。 （对） 7、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。（对） 8、证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。 （对） 9、证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与