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关于银行合规文化建设典型案例五篇 【篇一】 工商银行 ** 省分行内控合规部成立于 2004 年 12 月，成立之 初，即承担了牵头内部控制、合规管理等多项职能。多年来，该部认 真落实总行和监管部门的工作要求， 奉行诚实守信、 严谨规范的价值 理念，建立健全了与全行发展战略和组织架构相适应的合规风险管理 框架，制订了合规管理的基础性制度，提炼了合规文化核心理念，采 取了检查和治理“两轮驱动”， 防范和化解金融风险和经营中发现的 问题，不断夯实业务发展基础， 持续促进了全行战略目标实现和可持 续发展。 2017 年，对于内控合规部这个团队来讲，是不平凡的一年。 这一年，该部深入学习党中央、 国务院关于金融风险防控相关会议精 神，贯彻落实监管部门的工作要求，各项管理工作井然有序，圆满完 成了总行、省行和监管部门安排的各项工作。这一年，该部认真贯彻 落实总行、 省行党委工作部署， 始终把“严防案件和严防重大风险事 件”作为政治责任，聚焦案件防范， ** 分行下辖 7 家分支机构被 ** 银监局评为“案防合规文化建设先进单位”， 数量同业第一。这一年， 该部稳步推动全行合规文化建设， 辖内一个机构和个人分别荣获总行 级合规标兵、合规先锋称号；组织的“践行合规、明责有为”情景模 拟剧在总行决赛中，排名第四、荣获三等奖。这一年，该部积极应对 内外部风险形势变化带来的新情况、 新问题和新挑战， 坚持从严治行、 过程控制， 将合规文化建设与具体管控动作相结合， 推动全行的合规 经营水平再上新高度。 高度重视合规文化建设 2017 年，是工行合规文化建设五年规划（ 2016-2020 年）的 第二年，按照“一年一个主题，一年一个台阶”的思路，该部在去年 “基础强化年”主题活动的基础上， 组织全行开展了内控合规“执行 强化年”主题活动， 潜心培育“主动合规”环境， 推进合规理念宣导、 制度执行落地。秉持合规从高层做起的理念，省行行长史立军带头， 各级行一把手层层开展了合规专题授课； 组建合规宣讲团， 宣讲合规 文化核心理念及新时期“十大禁令”， 省行纪委书记刘泽华带队， 在 省行营业部进行了第一站的宣讲， 宣讲团利用半个月的时间， 巡回宣 讲了全辖 11 家二级分行。期间，精心挑选的合规标兵集体和个人先 后介绍了先进事迹、先进经验，这项活动行程 3000 余公里，参听人 数近两万，基层网点覆盖达 100%，充分发挥了榜样引路作用，强化 了全行员工的合规意识。 除此之外， 该部非常重视合规教育，在行领导的支持下，组 织开展了“熟知禁令、承诺执行”大讨论、网络大学合规专题培训、 制度现场培训，“三新”（新入职员工、新提拔员工、新转岗员工） 员工合规教育、 线上学习“十大禁令”等活动， 教育员工知规、 守规、 行规，合规承诺书的签署率 100%，促进了员工由被动合规向主动合 规的转变。 将文化建设与具体管控举措相结合 宣传合规， 是合规文化建设的一项重要内容， 其目的在于提 升员工的合规意识。但合规意识有了，还要落实到具体的操作、经营 和管理中去。通过实践，去检验、去发现、去有效整改问题，才是真 正的合规。因此， 除了在全行宣传合规外，该部还将文化建设与具体 的管控动作进行了深入结合， 狠抓各项工作落实， 促使合规在全行真 正落地。对于 2017 年监管部门部署的“三三四十”“弥补监管短 板”“全面风险防控”等系列治理工作，