上海建工集团股份有限公司内部控制规范实施工作方案.pdfVIP

上海建工集团股份有限公司 内部控制规范实施工作方案 为贯彻执行财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》 （简称“内控规范”）及相关指引的要求和上海市证监局《关于做好上海辖区上 市公司实施内控规范有关工作的通知》 （沪证监公司字[2012]41 号）的要求，健 全公司内部控制， 保障公司经营管理合法合规、 资产安全与财务报告及相关信息 真实完整， 提高经营效率和效果， 促进企业实现发展战略， 切实保障投资者合法 权益，结合公司的经营特点、 发展规划及公司规范管理的思路， 制定本实施方案。 一、 公司基本情况 公司原名上海建工股份有限公司，由上海建工（集团）总公司于 1998 年独 家发起设立。 1998 年 6 月 23 日公司股票在上海证券交易所挂牌交易，简称“上 海建工”，代码 600170。2010 年 7 月，公司更名为上海建工集团股份有限公司。 目前，公司控股股东仍为上海建工（集团）总公司，持有公司 72.88%股份，实 际控制人为上海市国有资产监督管理委员会。 公司主要从事境内外各类建设工程 的承包、设计、施工、咨询及配套设备、材料、构件的生产、经营、销售，从事 各类货物及技术的进出口业务，对外派遣各类劳务人员（不含海员） ，建筑技术 开发与转让，机械设备租赁， 房地产开发经营及咨询， 城市基础设施的投资建设， 实业投资，国内贸易（除专项规定） 。 截止 2011 年期末，公司资产总额 682.6 亿元，净资产为 104.1 亿元。 公司设立了 12 个职能部门、4 个事业部，直接投资了 26 家全资子公司、2 家控股子公司、5 家参股公司。 公司治理结构图如下： 1 二、 组织保障 为了进一步健全公司内控体系， 加大内控规范的实施力度， 公司将成立内控 建设委员会、 内控建设工作小组和内控评价小组， 由公司董事长担任内控建设委 员会负责人， 与公司董事会审计委员会、 公司经营班子成员共同领导内控规范实 施工作。公司企业管理部作为内控体系建设牵头部门及责任部门， 指导和会同公 司各管理部门、控股子公司业务负责人共同开展内控实施和自我评价。 （一）内控建设委员会 内控建设委员会主任委员：徐征（董事长、总裁） 内控建设委员会委员：刘国林（总会计师） 、童继生（副总裁）、林锦胜（副 总裁）、房庆强（副总裁）、卞家骏（副总裁）、尤卫平( 董事会秘书) 内控建设委员会是公司落实内控规范的领导机构， 负责组织、 监督、检查公 司及控股子公司内控规范实施工作，协调相关事宜。 （二）内控建设工作小组 组长：卞家骏（副总裁） 工作小组成员 （各部门领导）：施正峰、 朱洁士、 侯德富、 宋文俊、 尹克定、 王红顺、赵强华、周爱华、卓建勤。 内控建设工作小组在内控建设委员会的指导下， 依据 《企业内部控制基本规 范》及配套指引的规定， 负责内控规范实施方案的整体推进， 包括详细计划的制 订、实施范围界定、制度及流程梳理、风险识别、风险应对及控制设计、组织整 改等工作， 并对控股子公司内控规范相关工作进行指导、 监督，确保内控设计合 理，运行有效。