贝克尔：犯罪和刑罚的经济分析.pdf

Crime and Punishment: An Economic Approach Gary S. Becker 犯罪与惩罚：经济分析法 （Crime and Punishment: An Economic Approach ） 加里 .S. 贝克尔（ Gary S. Becker ） 一、 自上个世纪初始，西方国家立法规模急速扩大，以至颠覆了于整 个 19 世纪占据主导地位的一个理念，即“法律消极干预”原则。政府不再仅仅 保护那些遭遇谋杀、 强奸或盗窃侵害的人身及财产利益， 而是将规制的力量渗透 到更多社会领域中，如反对歧视、处罚商业共谋、惩治交通违规、……等等。法 律涉足的领域数量大、范围广。从各个方面影响个人生活，而无论其社会背景、 教育程度、年龄、种族等。另外，违法者被发现并定罪的概率及处罚的性质和程 度也是因人而异、因事而异的。然而，纵然存在种种差异，实践中所有的立法仍 共享了某些共同的特质，它们构成了本文关注的主题。 二、 基础分析 1、犯罪成本 为了尽可能的避免创造新的术语，我们于此处使用“犯罪”一词，但以下分 析仍旨在足够一般化以涵盖所有的“违法行为”：不仅包括那些常常为媒体大篇 幅报道的重罪行为，如谋杀、抢劫、暴力袭击等，同时还将包括诸如逃税、“白 领犯罪”、交通违规等一系列轻微犯罪行为。尽管几乎被所有经济学家所忽视， 从广义上讲，犯罪行为仍不失为一项十分具有经济学意义的活动或曰“行业”。 近日，“美国总统公正司法委员会”（下称“委员会”）收集并发布的一系列相 关数据表明： 1965 年，联邦、州及各级地方政府用于警察、刑事法庭及律师和校 正机制方面的公共支出总额达 40 亿余美元；同时个人用于防止入室行窃警报设施、 保安、律师以及其他形式的自我保护措施方面的私人支出总额约为 20 亿美元。无 第 1 页 共 10 页 Crime and Punishment: An Economic Approach Gary S. Becker 疑，以上两项支出，尤其后者，都严重被低估了——在具体的部门法，如公平雇 佣法，的实施过程中的公共支出没有被计算在内，同时大量的个人预防犯罪支出， 从移居郊外到打的出行等等，也被忽略了。 此外，委员会估算出种种不法消费，如毒品、卖淫、赌博等，带来的总收益 多达 80 余亿美元。财产型犯罪，如诈骗、故意毁坏财物、盗窃等，造成的损失达 40 亿美元，同时人身型犯罪，如谋杀、暴力袭击等，造成的间接财产损失达 30 亿美元。犯罪造成的财产损失总计为 210 亿美元，约占 1965 年国民总收入的 4%。 可知，如果前文所述的巨大的忽略被考虑在内，这个百分比将会更高。 2、模型 为寻找到遏制犯罪的最佳途径，有必要创建一个模型来体现成本背后暗含的 行为关系。可以将其划分为五类关系： ①犯罪数量与犯罪成本； ②犯罪数量与相应惩罚； ③犯罪数量、刑事拘捕、定罪数量与用于警察和刑事法庭的成本； ④定罪数量与刑罚成本； ⑤犯罪数量与私人用于预防犯罪和抓获违法者的成本。 损害 通常认为，认定一项行为违法或者限制一个行为，往往出于这样的动 因，即相信社会其他成员正深受其害。损害的数量倾向于随行为受限制的程度的 增加而增加，即成正比关系。可将之表达为： Hi ＝Hi （Oi ） with Hi ’＝dHi ／dOi ＞ 0 此处 Hi 代表某类行为（ i 类行为）造成的损害后果， Oi 代表行为等级（程 度）。有关“损害”的概念，以及其数量与行为