证券营业部整改报告.docx

文档来源为 : 文档来源为 :从网络收集整理 .word 版本可编辑 .欢迎下载支持 . PAGE 10 PAGE 10文档来源为 :从网络收集整理 .word 版本可编辑 .欢迎下载支持 . 证券营业部整改报告 篇一：证券营业部全面自查自纠情况报告 证券营业部全面自查自纠的情况报告 根据贵部下发的要求各营业部全面开展自查自纠工作的通知要求，我部针 对营业部的日常管理、交易管理、两融业务、产品销售、非 现场开户、 港股通、 债券、客户档案管理、 客户适当性管理、客户服务管理、 客户回访、 客户投诉与处理、 日常薪酬管理、人员管理等方面，同时结合公司近期对营业部现场检查发现 主要问题的通报情况，如营业场所监控设臵、反洗钱、融资 类业务等，营业部进行了全面的自查自纠，具体自查自纠情况汇报如下： 一、监控录像保存情况 营业部自查监控录像资料的保存情况，保存期限为六个月，能够正常回放。我部继续加强监控录像设备的日常检查和维护，并于每月末进行一次监控录像保存期限和正常回放的自查。 二、投资者身份重新识别 营业部严格按照公司《反洗钱工作管理办法》 ，执行投资者身份重新识别。在客户临柜办理业务前，要求柜台人员 必须先识别客户提交的居民身份证件是否在有效期内，并检查其与柜台系统留存的身份信息是否一致，信息不一致的， 先为客户办理身份证信息更新，进行投资者身份重新识别。 截止 XX年 5 月底，本年我部柜台累计办理 74 名客户的身份 证件信息更新。本次自查我部抽查截至 XX 年 1 月 1 日身份 证有效期已到期，并在 XX年 5 月 20 日之前到营业部临柜办 理业务的客户 20 名，账户系统显示客户身份信息均得到更新，营业部柜台人员能够严格执行及时重新识别和更新客户身份信息。 三、权限管理情况 按照公司《关于加强公司信息系统权限管理的通知》的要求，营业部设臵权限管理岗，各恒生柜台系统权限管理员 为营业部信息岗 ** ；合规、风控系统管理员为合规经理 ** ； EMR系统、HR系统、 用友系统、 办公 OA系统的管理员是 ** 。自查发现，营业部系统权限台账内容不全，未根据员工权限 变动情况及时登记台账，现营业部已按公司要求整改，将现有员工各系统建立了台账，但缺少权限变动流水。营业部今后如遇岗位变动及人员入、离职，将严格按公司要求，建立台账、登记变动流水。 四、交易委托情况 营业部及时维护和更新公司办公网员工通讯录里的手 机号码和合规监控系统中的员工电脑 MAC地址，及时监控营业部员工的手机、电脑 MAC地址是否存在委托记录。截止于XX年 5 月底，本年度未有委托来源监控记录。 五、重要凭证管理情况 营业部对重要凭证的保管、 领用、作废等登记规范管理， 但是营业部的融资融券合同领用和库存记录等存在不规范 的情况。营业部将于 6 月份第一周完成两融合同领用和库存 记录等规范登记工作。六、信息公示 通过自查，营业部信息公示完善，并能及时更新。但客 户转销户流程信息及一码通上线后的开户收费标准等信息 未能及时更新张贴，营业部将于 6 月份第一周完成更新并张贴。 七、业务资料填写情况 （一）创业板签署情况 营业部能够严格按照公司《创业板业务作业指导书》的 要求，对交易未满两年的客户开通创业板业务， 《创业板市场投资风险揭示书》由营业部负责人签字审核，同时应填写 《创业板投资者适当性管理工作底稿》 ，并留存客户第二联系人相关信息，与公司要求相符。 （二）融资融券业务档案 通过对融资融券业务档案的自查，营业部存在已签署的 《融资融券业务申请材料合订本》中， 《营业部融资融券合 同审批表》 未填写的情况； 同时存在《融资融券业务申请表》中营业部负责人未签署审核意见的情况；营业部将于 6 月底之前完成整改。 （三）重要事项操作审核情况 通过自查，营业部《重要事项操作单》营业部负责人审核栏中，均留存营业部负责人审批意见；客户佣金调整采取客户临柜或电话申请，由营业部投资顾问进行佣金议价，再通过《重要事项操作单》申请，营业部负责人审 批意见，最后由柜台人员在系统进行设臵，双人复核， 均留存纸质操作单据。 （四）新业务协议签署 营业部抽查 20 名 XX年办理创新业务的客户一户一档档案，针对客户签署的港股通协议、股份转让委托协议等创新 业务材料进行检查，基本填写规范且完整。 八、客户回访： 目前新开客户和原有客户的合规回访主要集中在公司 呼叫中心，营业部主要是咨询服务型回访和关怀问候型回访。客户异常交易等合规回访数量不足。异常交易客户重复性较 强，主观对异常交易客户的了解，回访数量不足。 九、反洗钱： 目前反洗钱主要工作重点和难点集中在客户身份重新 识别，随着第一批 10 年期限的二代身份证将集中于今明两年陆续到期，营业部后台人员电话通知的工作压力较大，