联合服务战略合作协议.pdf

联合服务战略合作协议 甲方： 地址： 乙方： 地址： 鉴于： 目前中国上市周期长、费用高、上市难度大等因素，使众多有发展 前景、有较好业绩，又急需资金的优秀企业难以实现上市及融资的愿望。 由于政策限制，民营企业更难争取到上市机会。再者，中国证券市场规 模相对很小，难以顾及民营企业。 随着中国企业家对海外资本市场的逐步了解，越来越多的企业家开 始把目光转向海外资本市场，尤其是具有雄厚资金和世界影响力的美国 资本市场。筹集资金是企业上市的首要目的，因而筹资成本和筹资效率 是企业选择上市地的主要因素之一。海外上市的时间成本和再融资成本 相对较低、周期相对较短、操作更加透明。 有鉴于此，甲乙双方基于为实现更多国内中小企业赴美上市及融资 的目标，特就结成长期的战略合作伙伴关系之共同目的，经友好协商达 成以下共识： 一、 合作基础 1、甲方的优势： 甲方是一家专业致力于国内企业赴美上市的财务 1 / 5 辅导、法务培训、高管培训、公关宣传、企业形象策划，并专门为在美 国上市的中国企业提供股价运行分析、市场形象维护、公募及私募融资 等专业金融服务机构： （1）有着广泛的国内客户群； （2 ）广泛的市场渠道； （3 ）优秀的管理团队和顾问团队； （4 ）与香港、美国、瑞士及德国等世界各国的著名基金公司、投资 公司、公关公司、顾问机构和做市商保持着良好的合作关系。 2、乙方的优势： 乙方是一家在维尔京群岛注册的专业投资机构， 致力于企业的投资、融资、股价分析及维护、审计辅导、美国会计准则 辅导： （1）乙方拥有庞大的资金储备，可以为客户提供更多的资金支持； （2 ）与美国著名做市商、公关公司、顾问机构、投资机构、金融机 构有着良好的合作关系； （3 ）优秀的管理团队，能够保证甲方的客户公司实现海外上市及融 资目标； （4 ）精通海外上市的法律规范和操作流程。 二、合作内容 1、甲方为国内企业海外上市提供财务辅导、法务培训、高管培训、 公关宣传、企业形象策划，并专门为在美国上市的中国企业提供股价运 行分析、市场形象维护、公募及私募融资等服务； 2 、乙方配合甲方，为甲方客户的股价运行、市场形象维护、上市及 2 / 5 融资等给予良好支持，通过做市共同推动甲方客户股价的平稳上扬； 3、双方本着优势互补的原则，为共同推进甲方签约客户实现在海外 上市、融资、股价平稳上扬等共同目的； 4 、当甲方与客户洽谈达成一致之后，乙方全力配合甲方，以完成甲 方客户的海外上市及融资事宜。 三、甲方的义务 1、甲方有义务告知其客户的基本状况（有关甲方客户商业秘密的资 料除外），以便乙方尽早制定具体的资金注入计划； 2 、甲方应按乙方具体的资金注入额度及其工作完成状况，给予乙方 合理的收益分配。 四、乙方的义务 1、保证其资金充裕， 可以随时应甲方的要求， 实现资金的灵活调度； 2 、有能力配合甲方客户实现上市及融资目标，并保证甲方客户的股 价持续上扬； 3、依照甲方的要求，配合甲方，为甲方客户的海外上市及融资提供 上市及融资解决方案； 4 、当甲方与客户达成意向并签署协议后， 乙方全力配合甲方的工作， 并竭力为甲方客户提供做市、融资、股价分析提供全方位服务； 5 、待甲方与国内客户签署完毕《金融顾问服务协议》后，乙方应 依照甲方的要求，正式启动资金及人员的调度工作。 五、合作方式及时间 1、双方以长期战略合作为基础，实现甲乙双方及甲方客户的多方互 3 / 5 惠共赢。 2 、本协议有效期为五年，自本协议签署之日起正式起算。 3、本协议有效期届满之后，如继续合作，双方另行协商续约事宜。 六、保密条款 1、甲、乙双方对在合作过程中所获悉的一切对方在资料应严格保密， 并只能在双方合作范围内使用，不得向任何第三方