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2019年证券从业资格证券市场基本法律法规试题及答案 一、单选题 （共49题，共98分） 1.下列不属于基金份额持有人权利的是  A.按规定要求召开基金份额持有人大会  B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料  C.确定基金收益分配方案  D.分享基金投资收益   2.根据《合伙企业法》，合伙企业的出资方式，不包括  A.劳务  B.知识产权  C.土地使用权  D.健康权   3.公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立( )  A.专用账户  B.信托账户  C.信用账户  D.VIP账户   4.未经( )批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权  A.工商行政管理机关  B.中国人民银行  C.国务院期货监督管理机构  D.财政部   5.下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是  A.证券公司在资产管理业务中违规操作而导致管理的客户资产损失  B.证券公司在资产管理业务中投资失败而使客户资产受到损失  C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益  D.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明   6.根据《公司法》，股份有限公司以其( )对公司的债务承担责任  A.股东财产  B.出资人资产  C.净资产  D.全部财产   7.下列情形中，符合相关法律、法规规定的是  A.自然人丙委托他人持有某证券公司8%的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准  B.证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权  C.未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人甲委托他人管理证券公司的股权  D.未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人乙接受他人管理的证券公司股权   8.我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的，应当由承销团承  A.1亿元  B.5000万元  C.2亿元  D.5亿元   9.期货交易的交割，由( )统一组织进行  A.期货业协会  B.投资者  C.期货交易所  D.期货监督管理机构   10.公司的经营范围是由（）规定，并依法登记。  A.董事会决议  B.公司章程  C.股东大会决议  D.发起人协议   11.下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。  A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得  B.证券监督机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚  C.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票  D.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让   12.根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是  A.上市公司收购的有关方案  B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十  C.公司股权结构的重大变化  D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定   13.以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是  A.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额  B.有公司名称和符合要求的组织结构  C.有公司住所  D.发起人符合法定人数   14.证券公司在证券交易中有严重违反行为，不再具备经营资格的，有权作出撤销证券业务许可的单位是  A.工商管理部门  B.中国证券业协会  C.证券交易所  D.中国证券管理机构   15.关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是  A.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等  B.应当了解客户的身份、财产和收入状况  C.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围  D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认   16.上市公司向独立董事提供的资料，独立董事本人应当至少保存  A.3年  B.6个月  C.5年  D.1年   17.投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于  A