2011年11月证券从业资格考试《证券发行与承销》历年真题及答案解析(多选题).pdfVIP

祝您考试顺利通过，更多考试资料可以访问证券从业考试网 http://www.kao8.cc/zhengquan/ 二、多项选择题 (本大题共 40 小题，每小题 1分，共 40 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两 项符合题目要求。 ) 1．投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有【】 。 A ．经济风险 B ．法律风险 C ．财务风险 D ．道德风险 【答案解析】答案为 BCD 。2003 年 12月 15 日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》 ，对投资银行 业务的内部控制提出了 10条具体要求，其中之一为：证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉 尽责等原因导致的法律风险、财务风险和道德风险。 A 选项属于宏观风险。 2 ．鉴于【】，中国证监会于 2010 年 10月 11 日发布了《关于深化新股发行体制改革的指导意见》 ，提出第二 阶段改革措施。 A ．第一阶段新股发行体制改革的各项措施已得到落实 B ．市场化的改革方向得到了社会的普遍认同 C ．把发行体制改革向纵深推进成为市场共识 D ．推出下一步