如何开展专利战略研究.pptVIP

* * * * * * 如何开展专利战略研究 大 纲 一、专利战略研究目的及范围 二、专利战略研究内容及方法 三、专利战略研究报告撰写 四、项目组织管理 一、专利战略研究目的及范围 研究目的 借鉴专利技术，提升研制起点 规避专利风险，避开专利雷区 催生技术创新，形成自主产权 保护创新成果，保障商业成功 研究对象 预研类技术 创新性技术 新型号和新产品 市场竞争类产品 出口型产品 技术引进与技术合作 研究范围 全球专利部署态势分析 中国专利部署态势分析 主要竞争对手专利态势分析 密切相关专利文献技术分析 专利技术功效矩阵分析 自主知识产权布局分析 二、专利战略研究内容及方法 研究内容 1、制定关键技术谱 2、确定检索策略 3、专利检索和筛选 4、宏观数理统计分析 5、专利技术对比分析 6、提炼专利战略 1、制定关键技术谱 尽量突出主题产品和关键技术 疏密相济，一般三级即可 引导技术人员填写有效检索词汇 合理利用IPC分类协助确定检索范围 2、专利检索 结合研究目的确定专利检索指标 检索地域范围 检索时间范围 主要竞争对手 找到对应的IPC分类 选择合适的检索工具 确定合理的检索策略 中英文扩展检索词 IPC分类：大类、小类、大组、小组 主要竞争对手名称 尊重客观检索结果 3、专利筛选 专利检索人员去除专利杂音 一筛看名称，确定相关专利文献 二筛看摘要，确定密切专利文献 三筛看权利要求和说明书 4、宏观数理统计分析 分析标本以去除杂音后的专利数据为准，分析标本一般不少于50篇； 分析指标包括： 专利申请时间趋势分析 专利申请国别分布分析 专利申请技术分类分布分析 技术生命周期分析 发明人分布分析 核心专利引证分析 若技术领域有分类，则按照技术分类分别统计分析 分析格式： 图+表+文字分析 如果竞争公司明确且重要， 可增加竞争公司专利情况分析 相对图表而言， 文字分析结论更重要。 5、专利技术对比分析 针对密切相关专利逐一填写技术分析表 分析指标： 专利基本情况 说明书摘要 专利技术要点 专利技术水平评估 我单位在该领域的技术现状 该专利技术对我单位的借鉴价值 覆盖我单位技术与产品的情况 已经覆盖我单位技术与产品的专利风险级别 侵权预警建议（应对措施及回避方案） 技术发展建议其他技术信息 注意从微观技术分析中总结提炼中观层面结论 针对预研类产品及纯军品， 专利风险分析可简化。 5、专利侵权风险分析 针对即将投放市场的产品或者出口型产品； 分析指标： 权利要求与产品技术特征逐一比对； 全面覆盖原则； 等同原则； 注意同族专利； 6、提炼专利战略 运用SWOT法则分析本单位的知识产权综合竞争力： 确定本单位的专利战略定位和战略目标： 战略实施内容 具体实施策略 SWOT分析法则 优势：本单位在该领域的技术积累、专业技术人才队伍储备、科研自主投入机制、本单位的专利数量质量、技术秘密数量质量、知识产权规章制度建设和已有的知识产权工作基础等； 劣势：技术体系不完整、某些关键技术受制于人、专利信息利用较差、知识产权质量有待提高、自主知识产权体系布局尚未形成、专利风险预警机制有待完善等； 机会：国家政策支持、航空产业背景、技术追随者的后发优势（如失效专利信息利用等）、抢占国内市场具备先天优势； 威胁：国外竞争对手的进入、技术竞争更加激烈、国外对先进技术的封锁、该技术领域的专利布局进一步加快、国外竞争对手的进攻型专利战略。 战略定位和战略目标 总结上述SWOT分析结论，确定本单位属于技术领先型单位还是技术追随模仿型单位；技术领先型单位适用专利进攻战略，技术追随模仿型单位适用专利防守战略。 明确提出本单位的专利战略目标（宏观和微观相结合，主要涉及技术领域、数量目标、体系布局等内容） 战略实施内容 战略内容是为实现上述战略目标而必须的、主要的工作内容，有一定的高度和概括性，而下述具体实施策略则是对战略内容的进一步细化和落实。因此，战略实施内容起到承上启下的作用。 专利战略分类 专利调查战略 专利申请战略 专利实施战略 专利防御战略 1、技术动向调查 1、基本专利战略 1、独占实施战略 1、文献公开战略 2、专利性调查 2、外围专利战略 2、交叉许可战略 2、请求撤销战略 3、公知情况调查 3、专利引进战略 3、请求宣告无效战略 4、法律状况调查 4、合作实施战略 4、证明先用权战略 5、同族专利调查 5、专利出让战略 5、主动和解战略 6、监视性调查 6、失效专利利用战略 具体实施策略 借鉴：失效专利无偿适用、有效专利谨慎借鉴，重点借鉴哪几个技术领域、哪些竞争公司的专利，甚至具体到具体的核心专利； 规避：结合产品销售时间确定风险专利时间、重点规避哪几个技术领域、哪些竞争公司的专利技术，甚至具体到具体的核心专利； 催生：在哪些技术领域（主要