【全文】《中央企业合规管理指引(试行)》(2018年11月-版).pdfVIP

中央企业合规管理指引 （试行） 中央企业合规管理指引 （试行） 国资发法规 〔2018〕106 号 国资发法规 〔2018〕106 号 第一章 总 则 第一章 总 则 第一条为推动中央企业全面加强合规管理，加快提升依法合规经 第一条为推动中央企业全面加强合规管理，加快提升依法合规经 营管理水平，着力打造法治央企，保障企业持续健康发展，根据 《中 营管理水平，着力打造法治央企，保障企业持续健康发展，根据 《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法 律法规规定，制定本指引。 律法规规定，制定本指引。 第二条本指引所称中央企业，是指国务院国有资产监督管理委员 第二条本指引所称中央企业，是指国务院国有资产监督管理委员 会 （以下简称国资委）履行出资人职责的国家出资企业。 会 （以下简称国资委）履行出资人职责的国家出资企业。 本指引所称合规，是指中央企业及其员工的经营管理行为符合法 本指引所称合规，是指中央企业及其员工的经营管理行为符合法 律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、 律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、 规则等要求。 规则等要求。 本指引所称合规风险，是指中央企业及其员工因不合规行为，引 本指引所称合规风险，是指中央企业及其员工因不合规行为，引 发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响 发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响 的可能性。 的可能性。 本指引所称合规管理，是指以有效防控合规风险为 目的，以企业 本指引所称合规管理，是指以有效防控合规风险为 目的，以企业 和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审 和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审 查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的 查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的 管理活动。 管理活动。 第三条国资委负责指导监督中央企业合规管理工作。 第三条国资委负责指导监督中央企业合规管理工作。 第四条中央企业应当按照以下原则加快建立健全合规管理体系： 第四条中央企业应当按照以下原则加快建立健全合规管理体系： （一）全面覆盖。坚持将合规要求覆盖各业务领域、各部门、各 （一）全面覆盖。坚持将合规要求覆盖各业务领域、各部门、各 级子企业和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。 级子企业和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。 （二）强化责任。把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进 （二）强化责任。把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进 法治建设第一责任人职责的重要内容。建立全员合规责任制，明确管 法治建设第一责任人职责的重要内容。建立全员合规责任制，明确管 理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。 理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。 （三）协同联动。推动合规管理与法律风险防范、监察、审计、 （三）协同联动。推动合规管理与法律风险防范、监察、审计、 内控、风险管理等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。 内控、风险管理等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。 （四）客观独立。严格依照法律法规等规定对企业和员工行为进 （四）客观独立。严格依照法律法规等规定对企业和员工行为进 行客观评价和处理。合规管理牵头部门独立履行职责，不受其他部门 行客观评价和处理。合规管理牵头部门独立履行职责，不受其他部门 和人员的干涉。 和人员的干涉。 第二章 合规管理职责 第二章 合规管理职责 第五条董事会的合规管理职责主要包括： 第五条董事会的合规管理职责主要包括： （一）批准企业合规管理战略规划、基本制度和年度报告； （一）批准企业合规管理战略规划、基本制度和年度报告； （二）推动完善合规管理体系； （二）推动完善合规管理体