2011年6月证券从业资格《证券发行与承销》考试真题及答案解析(多选题).pdfVIP

祝您考试顺利通过，更多考试资料可以访问证券从业考试网 http://www.kao8.cc/zhengquan/ 二、多项选择题 (本大题共 40 小题，每小题 1分，共 40 分。以下各小题所给出的 4 个选项中，至少有两 项符合题目要求。 ) 1．上市公司发行新股的申请文件一经报送，不得随意【】 。 A ．增加、撤回或更换 B ．更换 C ．撤回 D ．增加 【答案解析】答案为 ABCD 。申请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报送的必备文件，发行申请文 件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。 2 ．发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括【】 。 A ．公司章程 B ．保荐机构出具的上市保荐书和保荐协议 C ．验资报告和托管证明文件 D ．股东大会关于申请上市的决议 【答案解析】答案为 ABD 。发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照中国证监会 有关规定编制上市公告书。 C 选项的托管证明文件不属于题干所述应提交的文件。 3 ．上市公司增发新股过程中的信息披露