浙江省2021年下半年证券从业资格考试 证券公司的设立和主要业务试题.docxVIP

浙江省2021年下半年证券从业资格考试 证券公司的设立和主要业务试题 浙江省2021年下半年证券从业资格考试colon;证券公司的设立和主要业务试题 浙江省2021年下半年证券从业资格考试：证券公司的设立 和主要业务试题 一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为20元，当前市场价格为1250元，其标的股票当前的市场价格为24元，则该债券转换升水__元。 2、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。 A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的 B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益 C．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持 D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金 3、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（）。 4、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式，但不包括__。 A．向基金等机构客户提供证券研究报告 B．向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入 C．与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用 D．向客户收取管理费和交易费收入 5、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。 A．短期政府债券 B．短期金融债券 C．短期企业债券 D．长期政府债券 6、其他组织或个人。 7、某证券组合2021年实际平均收益率为18%，当前的无风险利率为6%，市场组合的期望收益率为15%，该证券组合的β值为1.5。那么，该证券组合的特雷诺指数为__。 8、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。 A．上证30指数 B．深圳综合指数 C．上证综合指数 D．深圳成分股指数 9、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。 10、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。 A．中国人民银行 B．国家开发银行 11、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。 12、垄断竞争型市场特点不包括__。 A．生产者众多，各种生产资料可以完全流动 B．生产的产品同种但不同质 C．产品之间存在着差异 D．生产者对其产品的价格有一定的控制能力 13、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。 A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者 B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人 C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征 D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标 14、金融期权与金融期货的不同点不包括__。 A．标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物 B．投资者权利与义务的对称性不同，金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性 C．履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户 D．从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效 15、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。 A．重置成本法 B．市场决定法 C．清算价值法 D．回归分析法 16、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。 17、__负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。 A．中国证监会 B．地方证券监管部门 C．证券交易所 D．中国人民银行 18、价值培养型投资理念是一种__的投资理念。 A．收益相对分散 B．风险相对分散 C．投资收益共享型 D．投资风险共担型 19、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。 20、我国目前对证券发行实行的是（）。