BT项目尽调清单.docxVIP

BT项目尽调清单 BT项目尽调清单 BT 项目材料补充清单 一、交易对手基础资料 1、项目公司的工商执照、组织机构代码证、贷款卡，企业情况、财务分析、资金调配、现金流情况、财务指标、资金链、项目设计施工监理情况、总投资、经济效益预测、已融资情况、或有负债、涉诉情况，已经与政府签订的协议正本、项目进展情况、大型基础设施建设项目取得需通过招标投标形式（请提供相关资料）、城市基础设施建设配套规费缴纳情况 3、项目公司股东的基础资料 4、平台公司、担保方的基础资料 二、具体项目情况及施工 1、地方政府发展和改革局关于“明确4个项目采用BT 模式融资建设”的文件。 2、对工程分包，政府不干预，但是如何确保分包质量，以保证政府验收？ ---已经施工的分包商，核实分包商的资质，尚未施工的分包商，了解其在都江堰项目的分包商资质 。 3、关于子项目的一切资料如工程进度表及现金流预测表、工程质量及工程进度保证、工程保险情况 三、抵押物情况分析 1、担保方如为国有独资公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权，其进行土地抵押，需审查章程规定，是否需提供相关部门批准文件（另需确认是否需报本地人民政府批准）？另，如为政府储备用地，价值应扣除政府土地出让收益后确认，按划拨土地使用权抵押程序履行抵押手续。 2、拟抵押土地的位置、土地合法性、周边土地成交价格以及能否办理抵押。 3、如抵押物已经出租，需提供相关文件 四、项目投资收益及回款 1、项目在竣工验收后一次性由地方政府回购，具体回款方式以及确认该种回款方式是否影响资金方收取股息红利？ 2、就还款来源，地方政府人大需将信托资金偿还列入信托期间年度财政预算，方可确保还款效力，就此需提供正式政府文件。（政府经济情况、支付能力、政策情况、资金安排） 3、项目公司出具承诺，保证不挪用政府回款。 4、政府对工程竣工验收，支付回购价款，需列明竣工条件，如验收不合格，是否影响资金方信托持有的股权出让，以影响信托顺利退出？ 5、如何确保信托资金的偿还优于其他项目公司欠款？比如银行贷款。 6、通过交易对手在其他项目的经验，核算BT 项目的施工利润及资本回报率。 五、交易结构及其合规性 1、信托资金如用于保障房建设，需满足“四证齐全、项目公司具有二级资质、项目资本金达到20%”规定。（股权投资附加回购亦需满足相关要求） 2、项目公司注册资本到位。 3、担保方拟在本项目上提供连带责任担保，核实其担保所需要履行的程序。 尽职调查拟走访的单位：国土局、规划局、担保方、项目公司、拟抵押土地现场。