2012年证券从业资格考试《证券交易》精选练习及答案(36).pdfVIP

祝您考试顺利通过，更多考试资料可以访问证券从业考试网 http://www.kao8.cc/zhengquan/ 1、按照我国现行有关制度规定，法人企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户 应提交的材料有【 ABCD 】。 A ．企业法人营业执照复印件 B ．法人同名证券账户卡 C ．企业法定代表人签署的授权委托书 D ．经办人身份证 2、下列有关清算与交收的表述中，正确的有【 BCD 】。 A 顺利的交收是清算结果正确的保证 B 正确的清算结果是交收顺利的保证 C 交收是清算的后续与完成 D 清算是交收的基础和保证 3、下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是【 BD 】。 A ．信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策 B ．交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖 C ．业务行为的自主性，即证券公司自主决定自营业务是否包括产业投资 D ．交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券 【答案解析】：：决策的自主性是自营业务的首要特点，表现在： 1、交