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- 2021-07-16 发布于上海
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1、下列有关清算与交收的表述中,正确的有【ABC】 。
A .交收是清算的后续与完成
B .正确的清算结果是交收顺利的保证
C .清算是交收的基础和保证
D .顺利的交收是清算结果正确的保证
2、同自营业务相比,下列各项中, 【CD】是证券经纪业务的特点。
A .业务对象的特定性
B .交易行为的自主性
C .客户资料的保密性
D .客户指令的权威性
答案解释: 证券经纪业务的特点有: 业务对象的广泛性、 证券经纪商的中介性、客户指令的
权威性和客户资料的保密性。
3、根据我国现行有关制度规定,下列各项中, 【ABC】属于证券经纪商从事证券经纪业
务的禁止行为。
A .接受客户全权委托,代为客户决定证券的买卖方向、买卖品种、买卖数量及买卖时间
B .挪用客户交易结算资金和证券,将客户资金和证券出借或抵押
C .向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
D .为投资者提供投资咨询
4、根据沪深证券交易所的集合竞价规
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