2012年证券从业资格考试《证券交易》精选试题及答案(12).pdfVIP

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2012年证券从业资格考试《证券交易》精选试题及答案(12).pdf

祝您考试顺利通过,更多考试资料可以访问证券从业考试网 http://www.kao8.cc/zhengquan/ 1、下列有关清算与交收的表述中,正确的有【ABC】 。 A .交收是清算的后续与完成 B .正确的清算结果是交收顺利的保证 C .清算是交收的基础和保证 D .顺利的交收是清算结果正确的保证 2、同自营业务相比,下列各项中, 【CD】是证券经纪业务的特点。 A .业务对象的特定性 B .交易行为的自主性 C .客户资料的保密性 D .客户指令的权威性 答案解释: 证券经纪业务的特点有: 业务对象的广泛性、 证券经纪商的中介性、客户指令的 权威性和客户资料的保密性。 3、根据我国现行有关制度规定,下列各项中, 【ABC】属于证券经纪商从事证券经纪业 务的禁止行为。 A .接受客户全权委托,代为客户决定证券的买卖方向、买卖品种、买卖数量及买卖时间 B .挪用客户交易结算资金和证券,将客户资金和证券出借或抵押 C .向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 D .为投资者提供投资咨询 4、根据沪深证券交易所的集合竞价规

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