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制度经济学考点 制度经济学考点 三、NIE 产生和发展的背景 新制度经济学在20世纪30年代至60年代这一段时间孕育和产生，有着深刻的时代背景和理论背景。 （一） 产生的时代背景 （1）20世纪初至30年代发生在西方国家的两次企业合并浪潮和苏联十月社会主义革命后计划经济体制实践是新制度经济学产生的直接诱因。 （2）20世纪以来垄断资本主义的不断发展， 外部性 问题的变得越来越普遍，是新制度经济学产生的又一重要诱因。 （二）发展的时代背景 ? 1970年代以来西方国家对凯恩斯主义经济政策实践所导致后果的反思和经济改革的尝试以及世界各国经济增长和发展的绩效差异使人们越来越认识到制度的重要性，这反过来促进了新制度经济学的繁荣。 ? 使制度和新制度经济学引起注意的另一变化是全球化。 ? 新制度经济学在近些年的兴旺与大量经济转型国家的存在及其这些国家对制度经济学的需要也密切相关。 三、NIE 的基本假设 * 经济学总是离不开一些有关人的行为的基本假设前提。 * 经济理论的许多重大突破与创建往往是对一些不符合人类行为的前提假设进行拓展与修正取得的。 * 科斯、诺思、威廉姆斯等正是对新古典经济学中许多前提假设的修正与拓展，才得以创立新制度经济学的。 1． 对经济人假设的拓展--人既有利己主义的一面，也有利他主义的一面 斯密以来，经济学家们就把人类行为界定为追求个人利益最大化的利己主义的化身，即人们通常所说的 经济人 。 新古典经济学秉承了斯密传统，把人解释为追求自身利润最大化的经济人。新古典经济学的成本-收益、边际替代以及一般均衡的经济学基本分析方法都以这一前提假设为基础。这一假设为数理逻辑的引入提供了方便。 在许多情况下，人类行为远比传统经济理论中的谋求自身利益最大化的行为假设更为复杂，利他主义动机也常常约束着人们的行为。 诺思： 人类行为比经济学家模型中的个人效用函数所包含的内容更为复杂。有许多情况不仅是一种财富最大化行为，而是利他的和自我施加的约束，它们会根本改变人们实际作出选择的结果。 许多情况下，人类行为远比传统经济理论中的谋求自身利益最大化的行为假设更为复杂，利他主义动机也常约束着人们的行为。如：义务鲜血而不留名，为了社会、公众的利益而单纯地做出牺牲等等。 2. 从合理利己到机会主义行为及诚信假设的提出 在新制度经济学理论中，人的机会主义行为倾向受到了高度的重视，它被视为经济主体的一个重要的行为特征。 所谓机会主义行为倾向，是指人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为倾向。 在威廉姆森看来，人们追求私利有程度深浅之分。程度最强烈的，也是交易成本经济学所注重的。他假设，人们在经济活动中总是尽最大能力地保护和增加自己的利益，自私且不惜损人，只要有机会，就会损人利已，这就是机会主义。 斯密只看到人的利己心，市场机制可以巧妙地利用人们的利己心，把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来。他没有看到人们利己中损人的方面。在损人利己的情况下，市场机制的 看不见的手 的作用就会受到限制 3. 从完全理性到不完全理性的行为假设 传统的新古典经济学不仅把个人假设为追求自身利益的经济人，而且，假定经济人具备完全理性。 一个完全理性的个体有能力预测到可能发生的所有事件，并可以在各种可行的行为中进行评价和作出最佳选择，所有这一切都可以在一眨眼的时间内完成，不存在任何成本。 一、 与新古典经济学的关系 1. 新制度是对新古典经济学的 修正 拉卡托斯：一份研究纲领分不变的 硬核 和可变的 保护带 两部分。 如果只是对研究纲领的 保护带 重新调整，则被称为对这一研究纲领的 修正 。 对原有研究纲领的内核要素的改变则意味着形成一种新的研究纲领（或范式） 2. 新古典的 硬核 和 保护带 新古典的内核： 稳定性偏好、理性选择和相互作用的均衡结构 新古典的保护带： 主体面临特定环境的约束； 主体拥有特定的关于环境的信息； 研究特定的相互作用的方式。 3. 新制度对新古典保护带的修正 他们都直接试图将规则的限制和约束交易的契约纳入经济模型，而且新古典模型中的理想产权结构也被作为基本的标准而加以确认。 新古典经济学中关于完全信息和交易无成本的假设也被放宽，正的交易费用的影响得到了广泛的研究。 对于有价值的商品仅存在两方面的特征--价格和数量的假设被放宽，经济产出的内在意义以及与商品和劳务的质量有关的经济组织方