4.西安市单用途商业预付卡发卡企业备案指南。.pdfVIP

附件： 4 西安市单用途商业预付卡 发卡企业备案指南 一、事项名称 西安市单用途商业预付卡发卡企业备案指南。 二、法律效力 管理性的强制备案。 三、受理方式 书面受理和网上备案相结合。 四、备案依据 商务部《单用途商业预付卡管理办法（试行） 》（商务部 2012 年第 9 号令，见附件 1）。 五、收费标准 不收费。 六、备案企业 西安市行政区域内注册的、从事零售业、住宿和餐饮业、居 民服务业（具体行业分类表见附件 2）的企业法人在西安市境内 发行单用途商业预付卡 ( 以下简称“单用途卡” ) 的，应在开展单 用途卡业务之日起 30 日内，按照《单用途商业预付卡管理办法 （试行）》有关规定办理备案。 全市发卡企业须在 2013 年 1 月 31 日前办理备案。 发卡企业包括：集团发卡企业、品牌发卡企业、规模发卡企 业和其他发卡企业。具体要求如下： （一）集团发卡企业是指发行在本集团内使用的单用途卡的集 团母公司。集团是指由同一企业法人绝对控股的企业法人联合体。 （二）品牌发卡企业是指发行在同一品牌特许经营体系内使 用的单用途卡，且拥有该品牌的企业标志或注册商标，或者经授 权拥有该企业标志或注册商标排他使用权的法人企业。同一品牌 特许经营体系是指使用同一企业标志或注册商标的企业法人联 合体。 （三）规模发卡企业是指除集团发卡企业、品牌发卡企业之 外的上一会计年度营业收入 500 万元以上的；工商注册登记不足 一年、注册资本在 100 万元以上的企业。 （四）其他规模发卡企业是指除集团发卡企业、品牌发卡企 业、规模发卡企业之外的发卡企业。 七、备案机关 发卡企业按下列规定向备案机关办理备案： （一）集团发卡企业和品牌发卡企业向陕西省商务厅备案。 （二）规模发卡企业向设区市商务主管部门备案。 （三）其他发卡企业向县（市、区）商务主管部门备案（暂 为书面备案） 。 售卡企业发行在企业或以本企业为母公司的集团中使用的 单用途卡，应作为发卡企业另行备案。 八、办理时限 备案机关应在自收到符合条件的备案材料之日起 10 个工作 日内予以备案，并在网上公告。 九、备案所需材料 （一）发卡企业应向备案机关提交下列材料： 1. 《陕西省单用途卡发卡企业备案申请表》 （集团和品牌企 业见附件 5，规模发卡企业见附件 6，其他发卡企业见附件 7 ）； 2. 《单用途卡发卡企业备案表》 （见附件 3 ）； 3. 《企业法人营业执照》 正本和（副本）复印件； 4. 组织机构代码证正本和复印件； 5. 外商投资企业需提供外商投资企业批准证书复印件； 6. 商务主管部门要求的其他材料等。 （二）规模发卡企业、集团发卡企业和品牌发卡企业还应向 备案机关提交下列材料： 1. 经审计机构审计的上一年度财务报表 （加盖审计机构公章）， 工商注册登记不足一年的发卡企业除外，但应于下一会计年度开始 补充提交经审计机构审计的财务报表（加盖审计机构公章） ； 2. 实体卡样本（正反面） 、虚拟卡记载的信息样本； 3. 单用途卡业务、资金管理制度（单用途卡业