审计整改通知书【三篇】范文.docxVIP

PAGE PAGE 1 审计整改通知书【三篇】范文 　　【篇一】 　　xx县支行： 　　我行xx部20xx年x月x日对你单位xx业务进行了审计，发现以下问题： 　　一、部分协议内容不规范。xxx协议中甲方签字为王xx，营业执照复印件中户名为李xx;xxx有限公司，授权书内容为办理代发工资事宜;xxx通讯器材经营部，协议中未见法人xx的身份证复印件;xxxx物业协议中甲方签字为刘x，营业执照复印件中法人为贾xx，未提供授权书;xxx房地产开发有限公司协议中费率涂改;xxx商贸有限公司协议对方加盖财务章。 　　二、20xx年x月x日-x月x日共回访xx户商户。 　　针对问题一，要求规范xxx协议，对缺少资料的要求客户重新提供，对签字不符的要求重新签订;针对问题二，要求按规定的频次对商户进行回访。 　　请你单位针对上述问题，制定整改方案，明确整改的责任部门和责任人，确保整改落实，并于20xx年x月x日前将整改结果上报我行xx部。 　　(审计整改通知发出单位印章) 　　年x月x日 　　【篇二】 　　XX公司XX分部: 　　根据XX集团董事会批准的年度审计计划;集团审计部内部审计有关规定和本月的审计计划，报经公司领导批准，审计部派出审计项目组于XX年XX月XX日—XX月XX日对分公司XX年1月1日至XX月XX日的财务收支情况进行审计，请XX公司XX分部给予协助配合(落实专人负责)并在XX年XX月XX日前备齐审计所需相关资料。 　　现将审计事项通知如下： 　　一、审计目的： 　　1、对财务收支执行情况进行确认。2、对费用预算执行情况进行确认。 　　3、对财务制度、财经纪律执行情况进行评价。4、对内部控制制度执行情况进行评价。5、对资产管理情况进行评价。6、其他需要评价的事项。 　　二、审计范围： 　　XX公司XX分部XX年1月1日至XX年XX月XX日的财务收支情况，费用预算执行情况，资产管理、使用情况，内部控制制度执行情况，财务制度财经纪律执行情况。如有例外情况将追查到以前年度。 　　三、审计时间预计： 　　从XX年XX月XX日起，预计到XX年XX月XX日。 　　四、需提供的资料清单和其他必要的协助： 　　1、审计小组自发出通知书之日起XX日内进入XX分部进行审计外勤工作，请提供必要的工作条件。 　　2、请安排一个简短的见面会，在审计项目组到达后进行审计通知书的宣读和审计工作安排及沟通，参加人为分公司领导、各部门负责人。 　　3、请做好有关资料的准备工作，在收到此通知书之日起XX日内按照附表的清单向审计项目组提供资料(资料清单另附)。 　　4、审计期间，审计涉及的部门及有关人员请勿安排外出。需加班时，请安排相关人员配合。 　　5、XX系统数据的查询权。 　　6、需协助部门：集团公司、XX公司、XX分部财务部门、人力资源部及涉及相关部门 　　五、审计项目组名单：项目组负责人：项目组成员： 　　签发人： 　　XX集团 　　审计部 　　XX年月日 　　【篇三】 　　XX县农信联社： 　　省联社检查组于20xx年X月X日至20xx年X月X日对你联社业务经营进行了检查，现就检查中发现的问题提出以下整改要求： 　　一、存款业务方面 　　(一)20xx年末虚增存款XX万元。 　　(二)20xx年末虚减存款XX万元。 　　违规依据：违反了《河南省农村信用社会计基本制度》(豫农信财?20xx?1号)第十三条“(一)可靠性。应当以实际发生的交易或者事项为依据进行会计确认、确认、计量和报告，如是反映符合确认和计量要求的各项会计要素及其他相关信息，保证会计信息真实可靠、内容完整”和《河南省农村信用社大额现金管理暂行办法》第七条“各级农村信用社严禁通过不真实的现金缴存和支取进行虚增虚减存款。” 　　整改要求：按照经营真实性的原则，正确核算各项存款，真实反映经营成果，严禁弄虚作假行为发生。 　　(三)…… 　　违规依据：违反了…… 　　整改要求： 　　二、信贷业务方面 　　(一)贷款五级分类形态不实。截止20xx年底，账面不良贷款XX笔、金额XX万元，占比%;查实不良贷款XX笔、金额 　　XX万元，占比%;查增不良贷款XX笔、金额XX万元，差增%。 　　违规依据：违反了《河南省农村信用社信贷资产风险分类实施细则(试行)》(豫农信贷?20xxxx1号)第六条“(六)动态管理原则。在定期进行信贷资产五级分类的基础上，及时动态地掌握影响信贷资产回收相关因素的变化情况，对风险状况已发生重大变化的应及时进行重新认定”。 　　整改要求：严格按照《河南省农村信用社信贷资产风险分类实施细则(试行)》(豫农信贷?200xx11号)规定的标准及要求对贷款进行五级分类，降低偏离度，准确真实反映贷款形态，揭示贷款风险。 　　(二)借名贷款XX笔、金额XX万元。检查期间已收