廉洁风险防控清单（廉政风险点排查清单表格）.docVIP

xx党组关于印发廉洁风险防控清单的通知 各部室及单位： 为切实加强对权力运行廉政风险的预警防范，增强开发办党员干部职工预防腐败责任意识，增强反腐倡廉工作的主动性、科学性、针对性和有效性，促进廉洁从政，根据前期各部室（单位）上报情况，对各部室（单位）工作岗位可能产生腐败问题的潜在危险进行分析评估，明确了风险等级、相关责任人，提出了防控措施、检查路径，现印发给你们，请认真贯彻落实。 附件：《廉洁风险防控清单》 中共xx市xx新区开发建设办公室党组 20xx年x月x日 附件 廉洁风险防控清单 序号 部室（单位） 廉洁风险点描述 防控措施 监督检查路径 风险等级 相关责任人 1 综合事务部 在人事招聘过程中不按程序执行；把关不严；泄露信息；违反组织人事纪律等 严格按照国家、省、市相关法律法规进行；加强对笔试工作人员面试官的教育、培训和监督 加强警示教育；查阅资料、 录像；加强人员培训 一般 2 办公用品采购廉政风险点：照顾人情关系或接受相关人员贿赂，违规指定供货方，价格不透明，或从中获取提成 通过政府采购网购买，向办公用品商家询价，以价格优、质量优、服务优原则进行采购；采购时由两人以上同时参与；采购清单和发票同时报财务，核对货、账是否相符 加强警示教育；前期价格对比；加强招标管理 一般 3 公务用车廉政风险点：管理不严，为个人公车私用或他人公车私用提供方便；车辆维修保养价实不符，造成国有资产流失 制定企业人员公务用车管理制度；在政府公车定点维修单位维修保养公务用车 加强制度执行；加强招标管理；查阅资料 一般 4 公务接待廉政风险点：未经批准擅自安排公费就餐，超标准接待 严格按照标准公务接待，严格遵守八项规定 加强警示教育；加强制度执行；查阅资料 一般 5 计划财务部 发放债券承销机构确定环节的风险 实行公开招投标 党组会议讨论通过招标方案，实施公开招投标确定承销机构 一般 6 银行账户开立、资金存放过于集中的风险 银行账户开立实行审批制度，资金存放实行公款竞争性存放招投标 规范审批流程，严格按照制度存放资金及划拨 一般 7 对原始凭证审核不严格，特别是工程建设款的审核，出现多付、重复支付的风险；会计制度执法不严格，出现廉政意识不强的风险；对财务收支等重大资金使用没有及时提出建议意见，存在监督不到位的风险；不按程序审批拨付资金，可能导致资金误用、挪用的风险 严格按照《国家预算管理条例》及《企业财务通则》的有关财政法规规定办理资金审核及支付程序 严格对照开发办财务审批制度及合同约定核对工程款支付情况，杜绝支付风险；不断更新和掌握财政法规及开发办有关财务制度，增强财务人员业务能力，提高处理问题的应变能力；加强财务审批管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人、管事，做到廉洁奉公；强化责任意识，时刻警醒财务人员，防范作风上的风险，按规章制度和规定程序办事 一般 8 资产经营管理出租过程中未实行公开招租 严格执行《资产管理暂行办法》相关规定，做到资产出租公开公平 由评估公司对出租资产进行评估；委托第三方中介机构进行公开竞投；公开在政府网站上发布招租信息 一般 9 发现问题不查证、不深查，查出问题不汇报、查多报少和查重报轻或以消极不作为手段影响审计工作 严肃审计工作纪律，了解审计动态，提高审计质量 不定期召开会议，落实审计任务，组织监督小组，加强现场抽查，确保事物统一 一般 10 审计中介机构审计责任不明确，审计报告不合规 规范审计行为，尽可能的避免中介机构不作为的情况发生 严格按照《镜湖新区政府投资项目审核质量监督管理办法》执行 一般 11 规划建设部 招标过程中和投标单位串通，搞权钱交易，造成串标、围标现象 强化个人及团队廉政意识，杜绝腐化；每个项目保证2名以上招标处人员参加；拓展投诉渠道，引入社会监督 强化过程监管，多听取投标参与单位意见 重要 12 招投标中设定特定条件，不按规定操作，造成特定对象可报名及中标的现象 加强相关知识的学习；加强对招标代理的管理考核；细化完善招投标管理办法；规范化格式合同；加强个人及团队的廉政意识 不定期邀请纪检、财务部门抽查招投标项目;加强与市、区两级招投标业务管理部门的对接联系，建立会审会商机制 重要 13 评标过程中随意性较大，且过程中有明显的偏袒性，有失公平、公正 多方监督，规范评标；引入监督及拓展投诉渠道 评标过程全程录像 重要 14 接受投标人宴请 加强廉政意识教育，自我督查，相互检查，接受社会监督 加强教育，加强内控机制 一般 15 规划设计编制工作中，编制单位未按要求完成编制工作的情况下，弄虚作假，即行拨付费用，谋取私利 严把签约审核关，实行分阶段拨付费用方式，在签订协议时，在协议中明确经审计通过后方可全额拨付费用 是否按省、市确定的许可程序、需提供资料进行办理；是否在项目审批时存在区别对待、