中信建投证券财务顾问协议范本(新三板).docxVIP

。 。 - -可编辑修改- 【】 与 中信建投证券股份有限公司 之 财务顾问协议 签署日期： 年月日 本协议由下列当事人签署： 甲方：【】住所：【】 法定代表人：【】 乙方：中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼法定代表人：王常青 鉴于： 、全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）接受挂牌企业包括全国范围内符合条件的中小企业； 、甲方是一家具有良好发展前途的有限责任公司，拟进行股份制改造，并进入全国股份转让系统报价转让； 、乙方是一家经中国证监会批准的国内大型证券公司，拥有丰富的企业股份制改造经验，并已向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）申请备案，成为全国股份转让系统的主办券商； 、甲乙双方通过前期沟通已建立了互相信任的良好合作基础。 根据相关法律法规的规定，为了促进甲方尽快地完成股份制改造工作，并顺利实现进入全国股份转让系统报价转让事宜，经甲乙双方友好协商，达成协议如下： 第一条合作事项 针对甲方股份制改造事宜，甲方同意委托乙方担任甲方本次股份制改造工作的财务顾问。乙方同意接受甲方委托，委托范围主要包括： （1）甲方股份制改造的整体方案设计和建议；（2）甲方设立股份有限公司等相关事宜等。 针对全国股份转让系统挂牌转让事宜，在改制的基础上，在甲方符合全国股份转让系统挂牌条件的情况下，甲方同意委托乙方担任甲方本次在全国股份转让系统挂牌转让的主办券商。乙方同意接受甲方委托，并尽快组织申报材料上报，委托范围主要包括：（1）为全国股份转让系统挂牌而进行的尽职调查、方案设计、申报材料准备；（2）协调各中介机构工作；（3）与全国股份转让系统审核部门进行沟通、协商、反馈等。 第二条甲方的权利与义务 （一）甲方依据本协议享有以下权利 1、要求乙方为甲方改制工作及推荐挂牌工作提供方案策划并制定相应工作计划，以确保甲方改制及推荐挂牌工作顺利执行； 2、要求乙方委派足够的、优秀的项目人员参与改制工作，如 乙方的项目人员不符合甲方的要求，甲方有权要求乙方更换项目人员； 3、要求乙方协调、指导其他各中介机构工作，以确保改制工作顺利执行； 4、要求乙方及时解答甲方在改制过程中遇到的疑难问题； 5、要求乙方协助完成本协议中未规定但对改制及挂牌事宜必要的其他工作。 （二）甲方依据本协议承担以下义务 1、及时有效地处理和解决乙方提出的相关问题，并根据工作进度，按照乙方提出的工作要求，配合乙方安排、部署并落实相关工作； 2、为乙方有效开展工作提供必要的工作条件和便利； 3、及时向乙方提供其工作所需的有关文件、资料、信息等，并保证该等文件、资料、信息等的真实性、准确性、合法性及完整性； 4、按本协议约定及时向乙方支付相关费用； 5、承诺在改制后的公司股份应当在全国股份转让系统报价转让； 6、法律、行政法规规定或甲乙双方约定的应由甲方承担的其他义务。 第三条乙方的权利与义务 （一）乙方依据本协议享有以下权利 1、要求甲方按本协议的规定提供合理、必要的协助，包括但不限于：为乙方项目人员提供必要的工作条件与便利；及时、准确、完整地提供乙方工作所需的有关文件、资料、信息等；协助乙方做好与各中介机构及政府机关的沟通协调工作等； 2、要求甲方按本协议的约定支付相关费用。 （二）乙方依据本协议承担以下义务 1、为甲方改制工作提供方案设计及策划，在甲方的配合下，及时、高质量地完成改制工作； 2、按约定委派足够的、合格的项目人员，协调各中介机构的工作，在甲方及各中介机构的配合下，确保相关文件的制作、申报等工作按时按要求完成； 3、及时解答甲方在改制及挂牌过程中遇到的各种疑难问题； 4、协调、指导其他各中介机构开展相关工作； 5、协助完成本协议中未包含但对改制及挂牌事宜必要的其他工作； 6、按照项目执行进度适时向甲方提供相关文件。 第四条费用 甲方支付给乙方的财务顾问费包括并限于： 1、自签订本协议之日起五个工作日内支付人民币【】万元（大写：【】万元整）； 2、自取得股份有限公司营业执照之日起五个工作日内支付人民币【】万元（大写：【】万元整）； 3、在挂牌申请材料报送全国股份转让系统公司或其他相关监管机构后五个工作日内支付人民币【】万元（大写：【】万元整）； 4、在取得全国股份转让系统或或其他相关监管机构出具的同意挂牌的审查意见并挂牌后五个工作日内支付人民币【】万元（大写： 【】元整）。 以上费用共计人民币【】万元整（￥【】万元整）。 支付账户如下： 户名：中信建投证券股份有限公司帐号：0200080719027304381 开户行：工行北京东城支行营业室 第五条保密责任 、甲方对乙方提供的有关书面文件承担保密责任，未经乙方同意，甲方不得向其他任何机构和个人（法律法规另有规定，或者全国股份转让系统公司或其他