尽职调查报告(国能光伏电站)网传版1.docx

项目编号：SSXNT-JJYW3-0001 关于青海 XXXX 电站有限公司 20 兆瓦光伏发电建设项目的 尽职调查报告 尽调部门：基金业务部 项目经理 尽调人员： 联系电话： 尽调时间：2016.9.2 1 声 明 与 保 证 我们在此声明与保证：本报告是按照《青海国能产业基 金投资管理有限公司募集基金股权、债权投资管理办法》和 有关规定，根据融资申请人提供的和项目组收集的资料，经 我们审慎调查、核实、分析和整理，并在此基础上针对项目 特点设计交易模式、制定基金计划方案后完成的。报告全面 反映了融资人及项目最主要、最基本的信息，我们对报告内 容的真实性、准确性、完整性及所做判断的合理性负责。该 报告仅供青海国能产业基金投资管理有限公司及授权相关 单位 / 人士审阅。未经青海国能产业基金投资管理有限公司 书面同意，不得将本报告外传及用于佐证、说明与题述事宜 无关的其他事务及行为。 项目经理签字： 项目小组成员签字： 二零一八年八月二日 导 言 2 一、尽职调查范围与宗旨 青海国能光伏电站有限公司 20 兆瓦光伏发电建设项目的尽职调 查报告，是本公司根据青海国能光伏电站有限公司融资申请，基于本 公司尽职调查范围，尽调小组通过企业实际走访调查，在所列尽职调 查清单资料的基础上，对青海国能光伏电站有限公司进行行业背景、 财务情况、经营风险及项目投资等方面的调查和审核后出具的，为确 定相关投资方案提供相应的决策依据。 二、简称与定义 在本报告中，除非根据上下文应另作解释，否则下列简称具有以 下含义： “本报告”：指由青海国能产业基金投资管理有限公司出具的《关 于青海国能光伏电站有限公司融资项目的尽职调查报告》 “本公司”：指青海国能产业基金投资管理有限公司 “我们”: 指青海国能产业基金投资管理有限公司基金业务部本 次尽职调查的经办员工 “青海有限公司”或“公司”：指青海国能光伏电站有限公司 “融资项目”：指青海国能光伏电站有限公司 20 兆瓦光伏发电 建设项目 本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分仅供查阅方便之用； 除非根据上下文应另做解释，所有关于参见某部分的提示均指本报告 中的某一部分。 3 三、方法与限制 （一）本次尽职调查所采用的基本方法如下： 审阅公司经审计的财务报表、资料与信息； 与青海国能光伏电站有限公司有关人员会面及访谈； 实地进行企业信息调查； 考虑相关法律、政策、程序等相关事项； 通过行业协会、同行业企业、相关学术文献、互联网等了解其他 相关信息； （二）本报告基于下述假设 所有公司提交给我们的文件均是真实的，所有提交文件的复印件 与其原件均是一致的；所有公司提交给我们的文件均由相关当事方合 法授权、签署和递交；所有公司提交给我们的文件上的签字、印章均 是真实的； 所有公司对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证（无论是书 面的还是口头做出的） 均为真实、准确、可靠的； （三）本报告描述或引用相关问题时涉及的事实、信息和数据，是截 至 2016 年 9 月 2 日青海国能光伏电站有限公司提供给我们的，以及 从其他途径获取的，受限于前述第（二）项假设的事实和数据；由于 受到调查条件的限制，我们无法对相关书面文件和相关口头阐述的真 实性和完整性进行核查，因此，我们不保证在尽职调查之后某些情况 是否会发生变化； （四）本报告所给出的意见与建议，是以截至报告日所适用的； 4 （五）本报告所给出的意见与建议，均是本公司尽调人员按照私募股 权投资基金行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具； （六）本公司对本报告具有最终解释权。 目  录 第一部分 公司基本情况…………………………………………………………… 1 1.1企业简介………………………………………………………………………… 1 1.1.1 公司生产经营情况简介…………………………………………………… 1 1.1.2 公司董事长简介…………………………………………………………… 1 5 1.3 公司控股股东、实际控制人及核心团队简介…………………………… 1 1.2 历史沿革………………………………………………………………………… 1 1.3 公司的组织架构………………………………………………………………… 1 第二部分 经营业务与技术分析…………………………………………………… 1 2.1 公司所处行业的基本情况…………………………………………………… 1 1.1 行业的发展状况………………………………………………………… 1 2.1.2 行业的市场分析…………………………………………………………… 1 2.1.3 行业的发展现状分析…………………………………………………… 1 2. 1. 4 产 品 应 用 情 况 … … … … … … … … …