新《证券法》百题知识竞赛试题.pdf

精品文档 新《证券法》百题知识竞赛试题 一、单项选择题 1、 《证券法》修订案于 2005 年 10 月 27 日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过， 该法将于何时正式开始实施？ A 2006 年 1 月 1 日 B 2006 年 3 月 1 日 C 2006 年 6 月 1 日 D 2006 年 9 月 1 日 2 、 依照《证券法》 ，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？ A 向不特定对象发行证券，属于公开发行 B 向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行 C 发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销 D 未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 3 、 股份有限公司公开发行股票， 向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中， 依照法律 的规定，不是必须要报送的是： A 发行保荐书 B 发起人协议 C 招股说明书 D 公司章程 4 、 依照《证券法》 ，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？ A 前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上 B 公司预期利润率可达同期银行存款利率 C 最近三年连续盈利，并可向股东支付股利 D 最近三年内财务会计文件无虚假记载 5 、 依照《证券法》 ，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？ A 有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元 B 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 C 最近三年连续盈利 D 公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出 6 、 以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？ A 前一次公开发行的公司债券尚未募足 B 对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 C 违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 D 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十 7 、 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起 ( ) 内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。 A 一个月 B 三个月 C 五个月 D 六个月 8 、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自 行购入的承销方式被称为（ ） A 证券代销 B 证券包销 . 精品文档 C 证券经销 9 、 《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？ A 适用于向不特定对象公开发行的证券 B 发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元 C 由主承销和参与承销的证券公司组成 D 承销团代销、包销期最长不得超过九十日 10、 股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之 （ ）的，为发行失败。 A 五十 B 六十 C 七十 D 八十 11、 证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？ A 集中竞价交易方式 B 公开的交易方式 C 做市商交易方式 D 公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式 12、 依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？ A 依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易 B 证券交易必须采用无纸化交易方式 C 证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易 D 证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动 13、 依照《证券法》 ，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？ A 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员， 在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票 B 为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员， 自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票 C 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以 及法律、 行政法规禁止参与股票交易的其他人员， 在任期或者法定限期内，