内审员审核要求.pptxVIP

质量管理体系的审核; 第一方审核-----内部质量体系审核 组织对自己体系进行的审核。;内部审核的目的及必要性 * 判定质量管理体系是否需要作某种改进 * 评价质量管理体系的有效性和适用性 *判定体系是否符合ISO 9001：2008标准的要求 * 使之符合法规要求 * 使质量管理体系获得认证 * 当对产品的质量有怀疑时 * 在机构有重要变动后; 审核的基本概念;审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现以后得出的最终审核结果。 审核委托方：要求审核的组织或个人。 受审核方：被审核的组织。 质量管理体系:为实施质量管理的组织结构/职责/程序/过程和资源 审核组：实施审核的一名或多名审核员，如果必要时技术专家将提供支持。;审核程序 应制订系统程序来控制所有审核, 审核程序应包括: a. 责任的说明 – 审核员职责、独立性、和审核员权力说明 b. 审核“主管”人员的权力和向管理者报告要求 c. 审核员和小组组长的培训标准 d. 允许进入的区域和允许接触执行纠正措施各级人员的规定;e. 需要时聘用专家 g. 计划的方法 - 进行和跟踪审核，包括完成纠正措施 h. 判定不符合项严重性的规则 i. 接触设施 - 文件和人员 不符合项报告和审核报告、核查表以及其它报告的格式和分发规定 审核记录的管理核保存方式、方法以及保管期限;开始; 审核前的活动 * 计划 * 对内部审核进行计划，以确保它覆盖了质量体系的 全部适用条款 * 检查审核计划以确保它符合现行体系活动和结构. * 审核应从一项活动的早期开始，以确定其有效性和与 体系要求的符合程度. ; 内部审核的三个阶段 1. 审核计划和准备 审核 审核后续活动 ;第一阶段：内部审核计划和准备 ;第一阶段：审核计划和准备;制定计划 ;2011年年度质量体系审核计划;2011年内部质量体系审核计划表;质量主管的责任 一个机构的质量主管负责控制和计划以下活动: 1.审核的频率. 2.规定每次审核的要求, 包括审核员的资格 - 小组组成. 3.通知审核员/被审核方审核日期和要求. ;4.提供所有适用的:- 审核中需要的文件 - 标准 - 程序 - 表格. 5.任命一名主任审核员(组长). 6.决定有无必要聘用专家. 7.提供以前的审核报告及尚未解决的不符合项报告的副本. 这些要求的全部或部分可交给审核组长负责，这取决于质量体系的结构;审核周期 审核的周期视具体情况而定。 作为参考，以下是通常的做法： 每个体系要素每年至少审核一次。 纠正重大的或以前的不符合项时应加大审核频次。 按合同要求执行。 认证公司计划中规定。; 审核组长的活动 审核组长负责进行审核计划和以下活动: 1.帮助挑选审核组成员及专家. 2.协调小组活动, 确保审核时间得到有效利用, 所有要求都得到满足. 3.摘要说明小组工作并分配任务.;4.帮助编写核查表. 5.与被审核方联系, 确保他们清楚审核范围和时间, 并能事先做好准备. 6.审查现有体系文件, 确保它们符合标准要求. 7. 决定不符合项的分类. 8. 一旦发现严重不符合项, 立即向被审核方通报.;9. 执行审核遇到重大障碍时, 立即向质量主管汇报. 10.起草并分发审核报告. 11.联系, 确定审核的有效性和下一步的行动.; 审核员的活动 1. 保持在审核范围内 ，不要试图改变审核范围； 2. 努力保持客观和公正； 3. 收集并分析所有的客观证据以得出体系有效性的结论； 4. 密切注意会影响审核的客观证据； 5. 始终保持风度； 6.以简洁明了的方式写出观察报告, 以得出体系的符合性的结论 7.协助审核组长决定应提出的不符合项. 8.帮助审核组长整理审核报告.; 被审核方的责任 1.向员工解释审核的目的/范围. 2.指定陪同每个审核员的责任人. 3.提供必要的资源以保证审核高效进行. 4.使审核员能够不受限制的接触设施, 收集客观证据. 5.与审核员合作, 确保达到审核目标. 6.决定并实施有效的纠正措施. ;具体审核计划;;核 查 表 a.确认 -- 了解程序文件在现场并正在使用 　　b. 核查 -- 证明 对活动进行抽查 作为客观证据证明操作处于受控状态;核查表： 　 目的:确定审核要点,以确保审核的完整性. 　 依据:标准,体系程序/手册和其他文件 内容:被审活动变化,上次审核的主要缺陷 方式:要点/大纲,完整,易于记录 使用方法:灵活使用