天星资本制度3-员工手册天星资本股权投资风险控制管理办法.pdfVIP

天星资本股权投资风险控制管理办法 第一章 总则 第一条 为保障投资业务和其他相关业务扩张的安全运作和管理，加强天星资本投资有限公 司（以下简称“公司” ）内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控 制投资项目运作风险， 根据 《证券公司直接投资业务试点指引》 等法律法规和公司制度的相 关规定，特制定本办法。 第二条 风险控制原则 公司的风险控制应严格遵循以下原则： （1）合法性原则：风险控制制度要求公司应在合法合规的前提下签署各类基金管理和投资 协议合同， 忠实履行合同义务， 并与资产管理合同的收益目标和风险承受度相一致， 充分依 据资产管理合同规定构建投资组合； （2 ）全面性原则：风险控制制度应覆盖投资业务的各项具体工作和各级组成人员，并渗透 到决策、执行、监督、反馈等各个环节中； （3 ）有效性原则：风险控制应当符合国家法律法规和监管部门行政规章的规定，具有高度 的权威性， 并成为所有员工严格遵守的行动指南； 执行风险管理制度不能存在任何例外， 任 何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力； （4 ）适时性原则：风险控制应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营 方针、 风险管理理念等内部环境的改变， 以及公司业务的发展， 及时对风险控制制度进行相 应修改和完善； （5 ）独立性原则：风险控制应保持高度的独立性和权威性，不受任何组织和个人的影响与 干涉； （6 ）审慎性原则：风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理 制度的建立都应以防范风险、审慎经营为出发点； （7 ）高效性原则：风险控制要求投资工作做到标准化、流程化、模板化，以降低投资项目 的操作风险和法律风险。 （8 ）公平性原则： 风险控制要求公司员工应当恪守职责、 履行诚实信用、 谨慎勤勉的义务， 杜绝利益输送行为， 使得特定客户资产的投资管理充分利用公司的既有资源， 同时防范公司 其他资产向特定客户资产输送利益，保证公平对待各类投资者。 第二章 风险控制组织体系 第三条 风险控制组织体系 公司根据股权投资业务流程和风险特征， 将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。 公 司的风险控制体系共分为五个层次： 董事会、 董事会下设的风险控制委员会、 投资决策委员 会、风险控制部（下设法务部） 、投资管理部。 第四条 各层级的风险控制职责 董事会职责： （1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成， 听取风险控制委员会的报告； （2 ）审议单笔投资额超过公司资产总额 15%，或者单一投资股 权超过被投资公司总股本 20%的股权投资项目； （3 ）决定公司内部风险管理机构的设置； （4 ） 法律法规或公司章程规定的其它职权。 董事会下设风险控制委员会，其职责包括： （1）组织拟订公司的风险管理基本制度； （2 ）对 单笔投资额超过公司资产总额 15%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本 20%的，应当 提交董事会审批的股权投资事项进行合规性审核； （3 ）监督和评估风险管理制度执行情况等。 风险控制委员会对董事会负责， 向董事会报告。 投资决策委员会职责： 对单笔投资额不超过公司资产总额的 15%，或者单一投资股权不超过 被投资公司总股本的 20%的股权投资项目的投资和退出作出决策。 风险控制部是公司内专职的风险管理部门， 其职责包括： （1）独立于投资管理部开展风险控 制、合规检查、监督评价等工作，保证投资业务合法、合规；制定、审查相关的管