证券从业资格《法律法规》基础练习题及答案解析.docxVIP

证券从业资格《法律法规》基础练习题及答案解析 　　选择题　　1、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括( )。　　I. 合法经营原则　　II .自主经营原则　　III. 自负盈亏原则　　IV. 实现资产保值增值的原则　　A.I 、II、 III 、IV　　B.I、 III　　C.II、 III 、IV　　D.I 、IV　　正确答案是：A　　解析：公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：(1)合法经营原则。(2)自主经营原则。(3)自负盈亏原则。(4)依法接受国家宏观调控的原则。(5)实现资产保值增值的原则。　　2、有下列情形的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人　　I.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年　　II.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%的　　III.不能清偿到期债务　　IV.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年　　A.II、III、IV　　B.I、III、IV　　C.I、II、III　　D.I、II、III、IV　　正确答案是：C　　解析：有下列情形之一的，单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：　　(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。　　(2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%的。　　(3)不能清偿到期债务。　　(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。　　3、证券公司从事证券自营业务，风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制，定期向()提供风险监控报告。　　Ⅰ 股东大会　　Ⅱ 董事会　　Ⅲ 实际控制人　　Ⅳ 投资决策机构　　A.Ⅰ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　C.Ⅱ、Ⅲ　　D.Ⅱ、Ⅳ　　正确答案是：D　　解析：通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。　　4、证券公司经纪业务中证券账户管理主要包括()。　　Ⅰ 证券账户的开立　　Ⅱ 证券账户挂失补办　　Ⅲ 证券账户注册资料查询与变更　　Ⅳ 证券账户合并与注销　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ　　正确答案是：D　　解析：证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。　　5、证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括( )。　　I.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券　　II.操纵市场　　III.将自营业务与代理业务混合操作　　IV.内幕交易　　A.I、 II 、III　　B.II 、IV　　C.II 、III、 IV　　D.I、 II、 III 、IV　　正确答案是：D　　解析：证券公司自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务;违反规定委托他人代为买卖证券;违反规定购买本证券公司 控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;将自营账户借给他人使用;将自营业务与代理业务混合操作;法律、行政法规或中国证监会禁 止的其他行为。　　6、证券经纪业务的禁止行为包括()。　　I 为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易　　II 挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物　　III 侵占、损害客户的合法权益　　IV 违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　正确答案是：D　　解析：根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为： (1)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券。(2) 侵占、损害客户的合法权益。(3)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托而 决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券。(4)以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失 作出承诺。(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。(7)编造、传播虚假或者误导投 资者的信息;散布