事务所审计内部控制调查问卷.docx

zyzl zyzl 索引号：NKY1 内部控制的调査问卷（封面） 被审计单位名称: 审计期间: 调査人员: 日期:复核人员: 调査人员: 日期: 复核人员: 日期: 结论; 目 录 索引号 一、管理机构、管理制度的调查 1、控制环境调查记录 NKY1-1 2、会计系统控制调査记录 NKY1-2 （1）会计系统 NKY1-2-1 （2）计算机系统 NKY1-2-2 3、控制环境和会计系统内控调查小结 NKY1?3 二、业务循环调查 1、销售与收款循环内控问卷 NKY1-4 2、购置与付款循环内控问卷 NKY 1-5 3、生产循环以及工薪与人事循环内控问卷 NKY 1-6 4、仓储与存货循环内控问卷 NKY 1-7 5、融资与投资循环内控问卷 NKY1-8 6、货币资金内控问卷 NKY 1-9 三、各业务循环控制评价 NKY1-10  单位名称:控制环境调査记录fi年度索引号： 单位名称: 控制环境调査记录 fi 年度 索引号：NKY1.1 应调査项目内容 是 否 不适用 评述 1、决策和管理曾方面 （1） 董事会是否独立，能否有效地对经营、管理实施 有效控制？ （2） 董事会是通过哪些措施实施控制的？ （3） 重大投资、收购合并、财产抵押、购置重要资产 和签订重要合同、协议是否经董事会批准？（摘 录或复印董事会有关