证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题及答案解析 (2).docxVIP

证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题及答案解析 　　一、选择题　　1.下列职权中，属于股份有限公司董事会的是(　)。　　①召集股东会会议　　②决定公司的经营计划和投资方案　　③制定公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案　　④修改公司章程　　⑤决定公司内部管理机构的设置　　⑥制定公司基本管理制度　　⑦决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项　　A.②③⑤⑥⑦　　B.①②③⑤⑥⑦　　C.①③④⑥⑦　　D.①②③④⑤⑥⑦　　正确答案:B　　解析:考点：本题考查股份有限公司董事会职权。其中，①②③⑤⑥⑦属于董事会职权，④修改公司章程属于股东大会职权。　　2.以下属于证券分析师执业行为准则的是( )。　　①保持独立性　　②认真审慎、专业严谨　　③充分尊重知识产权　　④维护所在机构利益　　A.①②③　　B.①②④　　C.①③④　　D.①②③④　　正确答案:D　　解析:考点：本题考查证券分析师执业行为准则，除以上四项外，还有保持客观性，恪守诚信原则，信息保密，报告违法事项，防范利益冲突，防范不正当竞争，规范参与公众交流活动，加强后续培训。　　3.在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当( )。　　①真实　　②完整　　③相关　　④准确　　A.①②④　　B.①③④　　C.①②③④　　D.①②③　　正确答案:A　　解析:考点：本题考查在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件。必须履行披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。　　4.《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(　)。　　A.10%　　B.15%　　C.30%　　D.40%　　正确答案:C　　解析:考点：本题考查《证券公司监督管理条例》第九条的规定。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。　　5.下面属于公募基金宣传推介规范的是( )。　　①遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性　　②及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份　　③严格管理投资人账户　　④为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息　　A.①③④　　B.①②④　　C.②③④　　D.①②③④　　正确答案:D　　解析:公募基金宣传推介规范。基金销售机构应制定客户服务标准，对服务对象、服务内容、服务程序等业务进行规范： 宣传推介活动应遵循诚实信用原则，不得欺诈、误导投资人。　　遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性。　　及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份，严格管理投资人账户。　　在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》。　　为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息。　　基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策。　　考点：公募基金宣传推介规范　　6.具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力公司、企业等机构，且其净资产合计不低于( )万元人民币，为合格投资者。　　A.500　　B.1000　　C.1500　　D.2000　　正确答案:B　　解析:考点：本题考查证券资产管理业务的一般规定。具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力公司、企业等机构，且其净资产合计不低于1000万元人民币，为合格投资者。　　7.证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法的》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照( )等相关规定执行;没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。　　A.财政部;中国银保监会　　B.财政部;中国证监会　　C.中国人民银行;中国银保监会　　D.中国人民银行;中国证监会　　正确答案:D　　解析:证券公司应当严格按照公安部发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施。证券公司发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应立即采取冻结措施。 证券公司采取冻结措施后，除中国人民银行及其分支机构、公安机关、国家安全机关另有要求外，应当及时告知客户，并说明采取冻结措施的依据和理由。　　证券公司及其工作人员应当依法协助、配合中国人民银行及其省会(首府)城市中心支行以上分支机构的反洗钱调查，以及公安机关和国冢安全机关的调查、侦查，提供与恐怖活动组织及恐怖活动人员有关的信息、数据以及相关资产情况。　　非依法律规定，证券公司不得擅自解除冻结措施。