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证券从业资格考试金融市场基础知识押题及答案解析 　　选择题　　1.李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是( )。　　A.强制分红优先股　　B.固定股息优先股国家　　C.可累积优先股　　D.参与优先股　　正确答案:C　　解析:根据公司因当年可分配利润不足而未向优先股股东足额派发股息，差额部分是否累积到下一会计年度，可分为累积优先股和非累积优先股。累积优先股是指公司在某一时期所获盈利不足，导致当年可分配利润不足以支付优先股股息时，则将应付股息累积到次年或以后某一年盈利时，在普通股的股息发放之前，连同本年优先股股息一并发放。非累积优先股则是指公司不足以支付优先股的全部股息时，对所欠股息部分，优先股股东不能要求公司在以后年度补发。可累积优先股定义。　　2.我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并( )披露一次基金份额净值。　　A.每周　　B.每日　　C.于下一个交易日　　D.两日　　正确答案:A　　解析:基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常相关法规会规定一个最小的估值频率。我国的开放式基金于每个交易日估值，并于下一交易日公告份额净值;封闭式基金每个交易日都进行估值，但每周披露一次基金份额净值。考查封闭式基金的估值频率。　　3.发生下列( )情形可以申请非交易过户。　　①继承　　②赠与　　③转让　　④法人资格丧失　　A.①②③　　B.①②④　　C.②③④　　D.①③④　　正确答案:B　　解析:登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票(不含非流通股)，债券，基金(限于证券交易所场内登记的份额，下同)，权证等证券，因发生证券继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。转让应当通过交易过户。　　4.除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为包括( )。　　A.购买不动产　　B.投资于银行存款等货币市场工具　　C.购买房地产抵押按揭　　D.购买实物商品　　正确答案:B　　解析:考查合格境内机构投资者。　　5.()是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。　　A.商业银行资本补充债券　　B.商业银行次级债券　　C.商业银行金融债券　　D.商业银行一般债券　　正确答案:A　　解析:考查商业银行资本补充债券的定义。商业银行资本补充债券是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。　　6.下列不属于境内上市外资股的特点的是( )。　　A.记名股票　　B.人民币认购买卖　　C.人民币标明股票面值　　D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织　　正确答案:B　　解析:境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于：外国的自然人、法人和其他组织;我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织;定居在国外的中国公民等。这类股票被称为“B股”。B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。境内上市外资股以外币认购买卖。　　7.在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内容是()。　　①价格优先　　②时间优先　　③客户委托优先　　④合同优先　　A.①②③　　B.①③④　　C.①②④　　D.①②③④　　正确答案:A　　解析:债券成交的原则。在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，即竞价原则。这种竞价原则的主要内容是“三先”，即价格优先、时间优先、客户委托优先。价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券;时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交;客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖。 考查债券成交原则。　　8.( )是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。　　A.强行平仓制度　　B.强制减仓制度　　C.限仓制度　　D.集中交易制度　　正确答案:B　　解析:强制减仓制度是指交易所将当日