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证券从业资格考试法律法规冲刺试题及答案解析 本文导航第1页:单项选择题第2页:组合型选择题　　第1题、2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是()。　　A、ADR　　B、CDOs　　C、CDS　　D、ABS　　正确答案： C　　【专家解析】2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换(CDS)。　　第2题、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的()。　　A、普通股票　　B、债券　　C、优先股　　D、另一种证券　　正确答案： D　　【专家解析】考察可转换债券的定义。可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。　　第3题、证券金融公司根据()的决定设立。　　A、国务院　　B、中国证券业协会　　C、中国证券监督管理委员会　　D、证券交易所　　正确答案： A　　【专家解析】证券金融公司根据国务院的决定设立。中国证券监督管理委员会根据国务院的决定，履行审批程序。　　第4题、全国银行间同业拆借中心接受()监管。　　A、中国人民银行　　B、中央国债登记结算有限责任公司　　C、证监会　　D、银监会　　正确答案： A　　【专家解析】交易中心是中国人民银行直属事业单位。　　第5题、因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的，收购人可免于聘请财务顾问。　　A、[10%]　　B、[20%]　　C、[30%]　　D、[50%]　　正确答案： C　　【专家解析】因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。　　第6题、证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()以上。　　A、半年　　B、1年　　C、2年　　D、3年　　正确答案： A　　【专家解析】证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上(试点初期一般要求满18个月以上)。　　第7题、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在()工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。　　A、1个　　B、2个　　C、3个　　D、5个　　正确答案： D　　【专家解析】财务顾问不再符合规定条件的，应当在5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。　　第8题、对于投资者尤其是机构投资者来说()，是他们避险套利的重要工具。　　A、国债基金　　B、债券基金　　C、货币市场基金　　D、指数基金　　正确答案： D　　【专家解析】对于投资者尤其是机构投资看来说，指数基金是避险套利的重要工具。　　第9题、在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是()。　　A、欧洲债券　　B、外国债券　　C、亚洲债券　　D、熊猫债券　　正确答案： A　　【专家解析】这是欧洲债券的特点。　　第10题、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。　　A、[10%]　　B、[20%]　　C、[30%]　　D、[40%]　　正确答案： C　　【专家解析】证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。　　第11题、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为()。　　A、一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述　　B、针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述　　C、自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述　　D、针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述　　正确答案： B　　【专家解析】根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。　　第12题、证券投资顾问应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。　　A、诚实守信　　B、自愿性　　C、合法性　　D、公平性　　正确答案： A　　【专家解析】证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。　　第13题、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()。　　A、5年　　B、10年　　C、15年　　D、20年　　正确答案： C　　【专