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[自学考试密押题库与答案解析]证券业经营管理自考题模拟12 [自学考试密押题库与答案解析]证券业经营管理自考题模拟12 PAGE1 / NUMPAGES1 [自学考试密押题库与答案解析]证券业经营管理自考题模拟12 证券业经营管理自考题模拟12一、单项选择题问题:1. 证券公司的内部监管重点应放在A.公司监管B.公司管理部门监管C.基层营业部监管D.公司领导监管答案:C问题:2. 发审委每次审核会议的法定人数至少为A.11人B.9人C.7人D.5人答案:C问题:3. 通过银行获得贷款的融资方式属于______A.直接融资B.间接融资C.信用融资D.担保融资答案:B问题:4. 设立综合类证券公司，其注册资本最低限额为人民币A.一亿元B.二亿元C.三亿元D.五亿元答案:D问题:5. 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取______的措施。A.技术性停牌B.政策性停牌C.临时停市D.休市答案:A问题:6. 监事会是股份有限公司的常设A.监督机构B.执行机构C.决策机构D.管理机构答案:A问题:7. 以下属于封闭式基金特点的是______A.基金规模随时可变B.可随时赎回C.在交易所上市D.买卖价格为基金单位的资产净值答案:C问题:8. 下列不能成为公司债券发行人的是A.股份有限公司B.国有独资公司C.国有企业投资设立的有限责任公司D.两个以上国有企业投资设立的有限责任公司答案:C问题:9. 下列关于证券登记结算公司说法错误的是A.为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务B.以营利为目的C.设立须经国务院证券监督管理部门批准D.是法人答案:B问题:10. 股份有限责任公司发行股票，向社会公众发行的部分最低不少于公司发行股份的A.15%B.10%C.20%D.25%答案:A问题:11. 对债券价格的变动有着直接影响的是A.市场利率B.经济发展情况C.市场的供求关系D.物价水平答案:C问题:12. 在股份有限公司内部最高权力机构是A.股东大会B.董事会C.总经理D.监事会答案:A问题:13. 以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的A.15%B.20%C.30%D.35%答案:D问题:14. 按票面是否标明金额，股票可分为______A.法人股和个人股B.有票面金额股票和无票面金额股票C.记名股票和不记名股票D.普通股股票和优先股股票答案:B问题:15. 发行市场是证券的______级市场。A.一B.二C.三D.四答案:A问题:16. 以代销作为股票承销的方式的发行风险由A.销售商全部承担B.发行人全部承担C.两者共同承担D.都不承担答案:B问题:17. 国内居民不得买卖A.A股B.B股C.H股D.N股答案:B问题:18. 以下关于H股的说法中正确的是A.注册地和上市地都在中国大陆B.注册地在中国大陆，上市地在中国香港C.注册地和上市地都在中国香港D.注册地在中国香港，上市地在中国大陆答案:B问题:19. 经纪业务的中介性的特点表现在A.经纪人不得外泄客户交易的所有资料B.忠实办理客户指令C.为客户提供准确的交易记录D.经纪业务是不承担风险、不赚取差价的居间服务答案:D问题:20. 偿还期在1年以上10年以下的国债被称为A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.无期国债答案:B二、多项选择题问题:1. 享有优先认股权的股东可以有______的选择。A.行使认股权认购新发行的股票B.将权利转让给他人C.不行使认股权而使其失效D.将权利向公司兑现E.配股优先 A B C D E答案:ABC问题:2. 证券经营机构申请从事股票承销业务，必须具备下列哪些条件A.证券专营机构具有不低于人民币5000万元的净资产B.证券经营机构成立并且正式开业超过一年C.具有完善的内部风险管理与财务管理制度，财务状况符合《证券经营机构股票承销业务管理办法》中规定的风险管理要求D.高级管理人员三分之二以上具有三年以上证券业务或五年以上金融业务工作经历E.具有能够保障正常营业的场所和设备 A B C D E答案:CDE问题:3. 金融期货主要包括A.绿豆期货B.外汇期货C.利率期货D.股票价格指数期货E.黄金期货 A B C D E答案:BCD问题:4. 影响债券偿还期限的因素主要有A.债券票面金额B.资金使用方向C.市场利率变化D.债券