证券公司营业部总经理A卷.pdfVIP

201509 新设营业部经理培训考试题 A 卷 营业部： 总经理姓名： 一、基本信息 (1 个空格 1 分，共 10 分 ) ： 1. 总公司全称 ；现注册地 ；注册资金 。 2. 您所在营业部现有合格资金帐户数约 户。 3. 您所在营业部现有客户经理 ；证券经纪人 。 4. 您所在营业部的柜台系统用的是 交易系统。 5. 您所在营业部地址 ；营业面积约 平方米；营业场所是（购买 / 租用），现每年的（折旧 / 租金）大约为 万元。 二、填空题 (1 个空格 1 分，共 10 分) ： 1. 分支机构负责人强制离岗或因故缺位 5 个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履 行职务，并在指定之日起 3 个工作日内向分支机构所在地证监局报告。 2. 客户经理收入 =基本工资＋（职级津贴 +绩效奖金）× 考核系数 。 3. 所有财务顾问业务必须以 公司 为受托人签订合同。 4. 股票质押业务中限售股占拟质押股份比例大于 50% 的暂不支持。 5. 投资顾问在工作与服务过程中， 应强化 留痕 意识。与客户的电话通话必须 录音 。提 供投资建议应按规定执行审批流程或留存工作底稿备查。 6. 确保证券营业部关键系统和关键设备的管理员用户密码实行专人管理， 采用不低于 8 位的复合 密码，每 1 年至少更换一次。发生人员变动时应及时更新密码。 7. 核心机构和经营机构其他信息系统发生故障， 影响投资者正常业务办理， 原则上 _ 30 _ 分钟 内无法恢复业务正常运行的，应当立即报告， 并每格 1 小时至少上报一次， 直至业务和信息系 统恢复正常运行；如有重要情况应当立即报告； 8. 证券经纪人资格证书必须每年年检 1 次。 三、判断题（每道题 1 分，共 20 分）： 1. 《XX证券有限责任公司证券经纪人管理办法》 中规定，“经纪人的直系亲属可以在营业部任职” 。 （ 错 ） 2. 资管项目成功实施后，对业务人员、管理团队可以实施当期激励。 （错 ） 3. 投资顾问若以个人名义参与广播电视等公共媒体节目，则不必向总部报备或报批。 （ 错 ） 4. 营业部主办的股票讲座、投资报告会、分析会等，应确保主讲人具备投资顾问资质。 （ 对 ） 5. 营业部工作人员可以向风险承受能力低的客户推销高风险高收益的理财产品。 （ 错 ） 6. 自然人客户申请成为为专业投资者需要达到金融类资产不低于 300 万元人民币。 （错 ） 7. 证券公司从事代销金融产品活动的人员，只需具有证券从业资格，不需要取得相应执业资格。 （ 错 ） 8. 证券公司向客户销售的金融产品涉及投资组合或资产配置的， 应当按照投资组合中的各个单个 品种风险对客户进行适当性评估。 （ 错 ） 9. 营业部可以接受见习记者、实习记者及试用人员