证券公司营业部反洗钱工作计划和评估办公室年度安全工作计划汇编.pdfVIP

证券公司营业部反洗钱工作计划 根据人民银行营业管理部 20** 年金融机构反洗钱工作要点，承担和 履行反洗钱的社会责任，深入认识和管理好我们营业部的客户，推动反洗 钱各项工作扎实、持久开展，取得反洗钱工作的成效，特制定证券公司营 业部 20** 年反洗钱工作计划，具体如下： 一、指导思想 以邓小平理论、 “三个代表”重要思想为指导， 深入贯彻落实科学发 展观，坚持党的基本路线和基本方针， 围绕人民银行营业管理部 20** 年金 融机构反洗钱工作要点，扎实、持久、有效做好反洗钱工作，确保完成各 项反洗钱工作任务。以开展反洗钱工作为契机，加强我营业部建设，做到 合规合法经营，促进我营业部经营业务工作的全面发展，创造良好经济效 益。 二、总体思路 认真学习人民银行营业管理部 20** 年金融机构反洗钱工作要点，掌 握精神实质与深刻内涵，以深入开展反洗钱培训为核心，以创新反洗钱工 作方法为手段，以提升反洗钱工作整体水平为目的，全面开展反洗钱各项 工作，提高我营业部全体人员反洗钱意识，掌握反洗钱操作技能，推动反 洗钱工作向纵深发展，争取获得新突破，做出新成绩。 三、工作内容 1、成立组织，加强领导 为加强对反洗钱工作的领导， 特成立营业部反洗钱工作领导小组， 由 营业部经理任组长，营业部副经理、客户服务主管、信息技术主管、财务 主管、柜台人员等任成员。客户服务部为我营业部反洗钱专门机构，具体 履行反洗钱工作管理职责，指定 1 名人员为反洗钱专职人员。 2、健全制度，确保执行 我营业部要在认真学习、 执行公司 《反洗钱内部控制暂行办法》 、《反 洗钱工作岗位职责》 、《客户洗钱风险等级划分标准》 、《客户洗钱风险等级 划分工作流程》 、《可疑交易线索报告制度》等一系列制度的基础上，结合 人民银行反洗钱工作要求和业务操作环节制定本营业部反洗钱内控制度， 并及时向当地人民银行报送。本营业部反洗钱内控制度，要具有完整性和 可操作性，覆盖反洗钱法律法规的各项要求，并与本营业部的实际操作机 结合，细化到各业务环节、各岗位人员操作环节。本营业部制定的反洗钱 内控制度，本营业部全体人员必须严格执行，确保反洗钱工作有效开展。 3、加强宣传，建立机制 一是继续做好反洗钱宣传工作。 我营业部要制定反洗钱宣传计划， 继 续通过投资者教育园地张贴、营业部大厅悬挂标语、电子宣传屏幕、摆放 宣传折页、设立咨询台等方式持续开展反洗钱宣传工作，达到客户自觉配 合和支持营业部开展反洗钱工作，共同打击洗钱和恐怖融资活动。 二是建立反洗钱培训长效机制。 我营业部要加强对全体人员的反洗钱 培训，建立反洗钱培训长效机制，做到全员培训与重点培训相结合；专题 理论研究与实务操作相结合；内部培训与外部培训相结合。通过培训，切 实提高我营业部全体人员的反洗钱意识，掌握反洗钱技能，真正把反洗钱 工作落到实处，确保取得成效。 4、加强客户身份识别工作 一是随着经纪业务档案电子化管理、 客户信息影像采集拍摄工作的完 成，我营业部要进一步加强对存量客户的身份识别工作，及时联系客户更 新证件资料，提高客户身份识别的有效性。 二是我营业部在为客户办理业务时， 应认真了解实际控制客户的自然 人和交易的实际受益人，核对客户身份证件或身份证明文件，完整登记客 户基本信息。应通过持续识别和重新识别，对客户身份资料进行补充，特 别是职业信息的补充。 三是我营业部在业务流程、 内控机制中要加入客户身份识别、 尽职调 查等反洗钱工作要求和控制措施，提高反洗钱工作效率与质量。 5、加强客户风险等级分类工作 一是我营业部应按照公司客户洗钱风险等级