企业法律体检项目清单.pdfVIP

企业“法律体检”项目清单 “法律体检”也叫“法律风险评估”，通过律师用法律对企业全部或部 分领域进行对照检查， 找出存在的问题和潜在的风险， 提出解决方案， 从而达到预防纠纷和化解风险的目的，一般有以下项目： 一、企业规章制度 1、合法性问题。 2 、合理性问题， 如规定不准请探亲假、 农忙假， 或时间太短。 3 、可操作性问题，规定不具体，太抽象。 4 、制度缺失 问题（财务特殊关照） 。5 、执行力问题，有没有在实际工作中落实。 二、各类合同。 1、法律关系定位是否准确（有些临时性工作可以签承揽合同， 如清洁工；企业食堂可以社会化，但经营者应当办理个体营业执照， 和企业之间只是场地租赁关系， 这样， 出问题时企业才不会被牵连） 。 2 、合同条款是否完备。 3 、违约条款是否具体、 适当、可操作， 如“违 约时按合同法规定处理” “由违约方承担一切经济和法律责任”就是抽 象约定，不具有操作性。 4 、有无对客户不利的约定内容，如定金超 过价款的 20% ，“先发货后付款”。5 、争议解决条款约定是否合理。 6 、 涉外合同是否选择适用法律。 7 、合同履行中是否及时运用“履行抗辩 权”，对方先期违约时，要求出具书面函件，把意思表示固定下来；行 使不安搞辩权时要通知对方，要求提供担保。 8、是否注意到“证据保 全”，要有证据意识，及时收信保存证据，为日后索赔作准备。 9 、档 案袋。要有专人保管合同档案资料，以备不时之需，天豪厂就是反面 例子。 三、公司注册资本 1、有无抽逃出资； 2 、虚假出资； 3 、出资不实（干股，腐败出 资，潘雪华一分钱没出，却占 75% 股分； 4 、出资是否到位，法律手 续办了没有（土地证、房产证要过户给公司） ；5 、有无循环出资（比 如从公司抽出 100 万，过段时间又投进去作为新增资本） 。 四、股权结构 1、委托持股，信托持股； 2、拖拉机式的持股（有的公司为了决 策方便，减少股东人数，公司登记的股东少，而实际出资的人很多， 都签定持股协议书，一拖三，三拖六； 3 、虚拟持股（虚拟股东名字 和股分，如 3 人公司，虚拟 1 人持股 10% ，则另 2 人都达不到 50% ）； 4 、持股关系不对应，有的股东实际只出了 10%却占有 20% 股分。 五、公司治理结构 1、三会（股东会、董事会、监事会）权限划分是否合理； 2 、实 际执行否？有无越权？有些公司实际不执行公司法和公司章程的规 定，也许有些股东不懂公司法，也许没有这个参与管理的能力，也许 不愿意参与管理， 也许公司章程是其他公司那里复制过来的， 为了注 册方便，应付工商局。 3、召开程序是否合法，有无图方便情形。三 会一起开，实际上没有开过，伪造会议记录。公司问题就这样一点一 点积累起来，股东权益也慢慢被侵害，积累到一定程度就爆发了。 六、对外投资 1、多元化？ 2 、长期化？ 3 、重复吗？ 4 、陌生领域否？ 5、有无 随意性？调研论证否？ 七、融资、担保 1、有无表外借贷（借贷资金没有体现在公司帐目上） ；2 、超规 模民间借贷（负债率过高，必然导致公司经济危机的发生） ；3 、担保 登记； 4 、法定代表人融资、对外担保时遵守公司章程否？有无权