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询价和网下申购业务工作底稿留存制度 篇一：首次公开发行股票询价和网下申购业务实施细则 首次公开发行股票询价和网下申购业务实施细则 第一章 总则 第一条 [ 制定目的 ] 为了规范首次公开发行股票（以下 简称首发股票）的询价和网下申购业务，确保首发股票发行 承销工作的有序开展，中国证券业协会（以下简称协会）根 据《证券发行与承销管理办法（ 20XX年修订）》（以下简称 《承销办法》）的相关规定，制定本细则。 第二条 [ 适用对象 ] 本细则的适用对象包括： （一）担任首发股票项目主承销商的证券公司（以下简 称主承销商）； （二）参与首发股票网下发行业务的询价对象，包括常 规类询价对象和推荐类询价对象。 第三条 [ 协会职责 ] 协会依据《承销办法》及本细则的 相关规定，对主承销商及询价对象实施自律管理。 第二章 常规类询价对象的备案 第四条 [ 常规类询价对象 ] 常规类询价对象是指经相关 监管部门批准，依法设立并符合《承销办法》规定条件的证 券公司、基金公司、财务公司、保险公司、信托公司以及合 规境外机构投资者。 第五条 [ 常规类配售对象 ] 常规类配售对象是指常规 类询价对象管理并符合《承销办法》规定范围，可参与首发 股票询价和网下申购业务的自营投资账户或证券投资产品。 包括 : （一）经批准募集的证券投资基金； （二）全国社会保障基金； （三）证券公司证券自营账户； （四）经批准设立的证券公司集合资产管理计划； （五）信托公司证券自营账户； （六）财务公司证券自营账户； （七）经批准的保险公司或者保险资产管理公司证券投 资账户； （八）合格境外机构投资者管理的证券投资账户； （九）在相关监管部门备案的企业年金基金； （十）经中国证监会认可的其他证券投资产品。 每个常规类配售对象应当指定 2 个证券账户（上海、深 圳市场各 1 个）和 1 个银行资金账户，参与首发股票网下申 购业务。 第六条 [ 自行报备 ] 申请成为常规类询价对象或增加配 售对象的机构应向协会提交备案申请材料，在协会完成备案 后可参与首发股票询价和网下申购业务。 第七条 [ 报备文件内容 ] 申请成为常规类询价对象或增 加配售对象的机构向协会提交的备案文件包括下列内容： （一）申请机构关于符合《承销办法》第七、八条相关 条件的说明函。 （二）申请机构关于接受询价对象相关监管和自律管理 的承诺函，包括以下必备内容： 1、自觉遵守法律、法规、规章及询价制度的相关规定； 2、保证询价对象备案文件的真实性； 3 、参与首发股票询价和网下申购业务应以专业知识和 从业经验为基础，诚实守信、勤勉尽责； 4 、接受协会的自律管理； 5 、接受并积极配合监管部门依法就首发股票询价和网 下申购业务有关事宜进行的调查； 6、如果违反上述承诺，愿意承担由此引起的相关责任， 并接受相关处罚。 （三）询价对象业务联系人信息， 包括姓名、 办公电话、 手机、传真电话、电子信箱、办公地址、邮政编码。 （四）配售对象指定账户信息，包括自营账户或证券投 资产品的名称、指定证券账户信息（包括上海、深圳市场证 券账户名称、账户号码）和指定银行资金账户信息（包括开 户银行名称、资金账户名称、资金账户号码、开户银行联行 行号）。指定账户一经备案，不得随意变更。 （五）询价对象资质证明文件，包括工商营业执照副本 复印件，自有资金具备投资 A 股资格的证明文件复印件或可 开展客户资产管理业务的资格证明文件