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股权融资的法律规治 2013-10 本材料供作者本人在北京国家会计学院的教学中使用，作者保留一切权利。 未经作者书面同意，禁止任何人以任何方式在任何场合使用本材料。 个人简介 陈志武 法学博士/副教授 中国大陆执业律师/美国纽约州执业律师 chenzw@mail.nai.edu.cn 主要内容 主要内容 股权融资的不同法律制度调整 政策与法律制度的转变 发行与审核制度概述 IPO中的法律实务问题（以创业板为例） 不同法律制度 不同法系下的制度差异 普通法系 公司法上 证券法上 机构设置 大陆法系 公司法 证券法 机构设置 美国公司与证券法的认识 美国公司法和证券法上著名的Rule 10b-5 来源 1933年《证券法》17条与1934年《证券交易法》10（b) 1942年的新情况 表述 It shall be unlawful for any person, directly or indirectly, by the use of any means or instrumentality of interstate commerce, or of the mails or any facility of any national