经济责任审计工作底稿标准格式.docx

经济责任审计工作稿本标准格式 经济责任审计工作稿本标准格式 PAGE / NUMPAGES 经济责任审计工作稿本标准格式 竣工或辞职经济责任审计工作稿本 1、经济责任审计立项书 编号： XXX有限公司 审计立项书 审字[] 第 号 审计项目 被审计单位或人 立项依照 审计的主要内容： 审计部长： 年 月 日 董事长批改： 签 字： 年 月 日 2、被审计单位基本状况表 编号： 被审计单位基本状况表 被审计单位名称 电话 单位地址 传真 投资额 项目动工日期项目经理 部门 负责人 联系电话 部门设置 及负责人 项目经营概略 员工人数 人 财务主管 会计 出纳 开户银行 帐号 负责人： 填表人： 填表日期： 3、经济责任审计计划表 编号： 经济责任审计计划表 被审计单位及被 审计领导干部 审计目的 审计范围 审计要点 审计实行时间 审计组组成 其余状况说明 审计组负责人 审批建议 编制人： 编制日期： 4、审计工作方案 编号： XX有限公司 审计工作方案 审字[] 第号 对于对×× ( 项目 ) 同志进行经济责任审计的工作方案 审计项目 被审计单位 审计年度 审计方式 审 计 《XX有限公司内部审计制度》 依 《XXX有限公司内部审计工作规范》 据 审 计 目 的 内 容 和 范 围 审计立项 审 审计计划阶段 工作方案 计 审计通知书 实 审计实行阶段 驻地取证 施 步 审计报告阶段 征采建议 骤 审 组长 主审 计 成员 组 审 批 总会计师 董事长 编制人： 编制日期 5、审计通知书 编号： XX有限公司 审计通知书 审字[] 第号 对于对 ××× 项目 ( 同志 ) 进行经济责任审计的通知 （被审计单位名称）： 依据本公司规定，经董事长同意，决定派出审计组，自××××年××月××日起， 对×××同志自××××年××月至××××年××月在×××项目任项目经理时期的经济责任进行就地审计。 请你单位辅助供给领导干部经济责任审计的有关资料， 并请通知 ×××同志于××日以前向审计组提交述职报告。 在审计时期， 请你单位有关职能部门踊跃配合， 供给必需的工作条件，以保证审计工作的顺利进行。 特此通知。 审计组长： 成员： 附件：（一）需向审计组供给的资料清单 （二）××同志述职报告内容的基本要求 XX有限公司审计部 年 月 日 抄送： 附件（一）需向审计组供给的资料清单 1、项目内部的财务规章制度和内部控制制度； 2、任期内项目在银行和非银行机构建立的所有账户的状况， 包含已注销的账户； 3、项目的部门设置、职责分工状况； 4、任期内历年财富经营计划和经济指标达成状况； 5、任期内历年财务报表、账簿、凭据等会计资料； 6、任期内所有协议书及经济合同； 7、任期末各样财富物质清点表、债权债务清理明细表； 8、任期内重要经济事项的决议资料及有关会议记录； 9、任职前后有关经济遗留问题的特意资料； 10、任期内有关经济监察部门及检查机构作出的重要事项检查结 果、办理建议及纠正状况资料； 11、任期内上司内部审计机构或社会审计机构出具的审计报告； 12、审计机构以为需要的其余资料。 附件（二）××同志述职报告内容的基本要求 1、任职状况（包含在何单位、任何职及任职起止时间）； 2、单位基本状况； 3、任期内经济责任目标及其达成状况； 4、任期内的主要经营决议及其实行成效； 5、任期内资本运用状况（包含资本根源与运用的明细及说明）； 6、财富物质的安全完好、 保值增值状况（包含清点明细及说明） ； 7、任期内债权债务状况（包含清点明细及说明）； 8、个人清廉自律状况； 9、任职时期的工作领会及当前存在的主要问题。 6、审计承诺书 编号： 承 诺 书 XX公司审计部： 我们对所供给的财务会计资料负责，并作以下承诺： 一、我们供给的会计报表是按照《××××会计准则》和《×× ××会计制度》 及国家其余有关财务会计法例的规定， 由本单位 负责编制的。我们保证所供给的会计报表真切正确地反应了本单位报 告期末的财务状况及今年度的经营成就和资本改动状况， 并对其合法 性负责。 二、本单位业已供给所有财务、会计记录和有关资料，保证无遗 漏，并对其真切性、完好性、合法性负责。 二、本单位保证所有财务进出及财富、欠债、损益均已所有归入 本单位账户核算。 三、本单位业已供给所有关系单位名单及合同、协议等资料，关 联单位的重要交易事项均已提示，保证无遗漏。 四、对审计小组在审计过程中要求供给的有关检查、核实资料， 本单位将按规准时间签订完成，送交审计小组。 被审计单位（盖印）： 负责人： 财务主管人： 年 月 日 年 月 日 7、内部控制检查表 编号： 内部控制制度检查表 被审计单位名称（盖印）： 序号 已建内部控制制度 成即刻间 备注 1 2 3 4 5 6 7