2014年xx公司内部控制评价报告.docxVIP

xxx 公司 2014年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》 及其配套指引的规定和其他 内部控制监管要求 （以下简称企业内部控制规范体系） ，结合 xxx公司（以下简称本公司）内部控制制度和评价办法， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对本公司 2014年12月31日 （内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定， 建立健全和有效实施内部控制， 评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是本公司 公司务会 ( 本公司最高权力机构 ) 的责任。公司领导负责组织领导企业内部控制的日常运行。本公司公司务会、 公司领导、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 本公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、 资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果， 促进实现发展战略。 由于内部控制存在的固有局限性， 故仅能为实现上述目标提供合理保证。 此外， 由于情况的变化可能导致内部 控制变得不恰当， 或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据本公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况， 于内部控制评价报告基准日， 不存在财务报告内部控制重大缺陷， 本公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大 方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据本公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况， 于内部控制评价报告基准日， 本公司未发现非财务报告内部控制重大缺 陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之 间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 本公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、 业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的单位包括：本公司、 xx 公司, 纳入评价范围单位资产总额占本公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占本公司合并财务报表营业收入总额 的100%；纳入评价范围的主要业务和事项包括 : 机械及装备的设计、开发、制造、服务、咨询；工程设计、咨询、服务、总承包； 建筑房屋设计。 重点关注的高风险领域主要包括工程设计及总承 包。 上述纳入评价范围的单位、 业务和事项以及高风险领域涵盖了本公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。