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2 0 1 6 股 权 投 资 基 金 练 习 题 5 第 401 题： 以下属于私募基金的 -般风险的是 ( ) A 、外包事项所涉风险 B、基金委托募集所涉风险 C、募集失败风险 D、基金未托管所涉风险 正确答案 ：C 募集失败属于私募基金的一般风险。 第 402 题： 下列哪项不属于间接上市的操作流程 ( )。 A 、收购股权，分协议转让和场内收购，目前比较多的是协议收购 B、提交项目申请文件与后续递补资料 C、换壳，即资产置换。借壳上市完整的流程结束，一般需要半年以上的时间，其中最主要 的环节是要约收购豁免审批、重大资产置免的审批，其中，尤其是核心资产的财务、法律等 环节的重组、构架设计工作 D、收购股权和资产置换这些工作必须在重组之前完成 正确答案 ：B 借壳上市操作流程。一般要经过两个步骤 : (1)收购股权，分协议转让和场内收购，目前比较多的是协议收购 (2)换壳， 即资产置换。 借壳上市完整的流程结束， 一般需要半年以上的时间， 其中最主要的 环节是要约收购豁免审批、重大资产置免的审批， 其中， 尤其是核心资产的财务、 法律等环 节的重组、构架设计工作。这些工作必须在重组之前完成。 第 403 题： 新三板股份交易最低限额为不低于 ( )股。 A 、500 B、 100 C、200 D、 1000 正确答案 ：D 新三板股份交易最低限额为不低于 1000 股。 第 404 题： 关于私募基金的描述，正确的是 ( )。 A 、由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理 B、中国证监会对私募基金管理机构实行行政许可 C、私募基金募集完毕，私募基金管理人应当向中国证监会办理基金备案 D、中国证监会对发行私募基金实行行政许可 正确答案 ：A 我国对于非公开募集基金的监管， 由中国证监会及其派出机构担负对私算基 金市场实施统一监管的职责，坚持适度监管、 自律监管、 底线监管的原则， 对设立私幕基金 管理机构和发行私募基金不设行政审批， 同时， 以合格投资者制度为基础， 通过建立艘全私 算基金发行监管制度，强化事中事后监管。非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向 基金业协会备案。 第 405 题： 由于私募股权投资基金的主要资本由有限合伙人提供，为了防止管理人为自己 利益过度投机，通常投资者要求基金管理人出资比例不低于 ( ) 。 A 、5% B、 10% C、 1% D、 15% 正确答案 ：C 不低于 1% 第 406 题： 有限合伙企业的合伙人会议由 ( )负责召集。 A 、咨询委员会 B、基金管理人 C、普通合伙人 D、有限合伙人 正确答案 ：C 有限合伙企业的合伙人会议由普通合伙人负责召集。 第 407 题： 中国证券投资基金业协会的职责，包含下列哪些 ( ) Ⅰ.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。 Ⅱ.制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。 Ⅲ .依法对违法违规行为进行调查、处罚。 Ⅳ.依法办理非公开募集基金的登记、备案。 A 、Ⅰ . Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ C、Ⅰ .Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ . Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ 正确答案 ：D 中国证券投资基金业协会履行下列职责： (1)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。 (2)依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求。 (3)制定和实施行业自律规则， 监督、 检查会员及其从业人员的执业行为， 对违反自律规则和 协会章程的，按照规定给予纪律处分。 (4)制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理 和