风险控制系统管理系统规章制度等五项规章制度参考版.docVIP

风险控制管理制度 第一章总则 第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司部风険管理，规投资行 为，提高风险防能力，有效防和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点 指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。 第二条股权投资业务是指使用自有资金对境企业进行的股权投资类业务。 第三条风险控制原则 公司的风险控制应严格避術以卜-原则： （1） 全而性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透 到决策、执行、监督、反馈等各个环甘： （2） 审慎性原则：部风险控制的核心是有效防各种风险.公司部门组织的构成、部管 理制度的建立要以防风险、审慎经营为出