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股权激励管理制度 股权激励管理制度 股权激励管理制度 爱柯迪股份有限企业 股权激励管理制度 爱柯迪股份有限企业 二〇一八年七月 1 爱柯迪股份有限企业 股权激励管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完美爱柯迪股份有限企业 （以下简称“企业”或“本企业”）的法人治理构造， 企业经过成立、 健全股权激励的长效体制， 形成资本所有者和劳动者利益共同体， 以充足调换企业各级管理人员及员工的踊跃性， 激励企业各级管理人员和核心骨干人员诚信勤恳地展开工作， 提高员工的凝集力和企业竞争力，促使企业业绩稳步提高， 保证企业发展战略和经营目标的实现， 依据国家有关规定和企业实质，特拟定本制度。 第二条 本制度合用于爱柯迪股份有限企业及控股子企业全体员工。 本制度中所述股权激励特指： 以企业股票为标的， 对企业各级管理人员及核心骨干人员进行的长久性激励计划。 如无特别说明， 本制度所述股权激励为股权激励计划和员工持股计划。 第三条 股权激励的目的： （一）促使员工与企业共同发展； （二）提高经营业绩； （三）拘束和规范短期行为； （四）吸引、培养和留住优异人材。 第四条 激励对象当选条件： （一）企业董事（不包含独立董事） 、高级管理人员； （二）企业中、高层管理人员； （三）企业核心技术及专业人员； （四）董事会以为对企业有特别贡献的其余人员。 第五条 激励对象挑选程序： （一）由经营管理层提名激励对象候选人提交给薪酬与查核委员会； 2 （二）企业薪酬与查核委员会依据经营管理层提交的名单进行议论及挑选确 定拟激励对象名单，将名单提交至董事会审议； （三）由董事会审议经过并确立激励对象名单。监事会发布核查建议。 第二章 股权激励计划 第六条 企业股东大会是股权激励计划的最高决策机构，应执行以下职责： （一）审批由企业董事会提交的股权激励计划； （二）审批企业股权激励计划的重要改正、中断和停止； （三）受权董事会办理有关股权激励计划的有关事宜； （四）其余应由股东大会决定的事项。 第七条 企业董事会是股权激励计划的管理机构，在获取股东大会受权后，由董事会执行授与的有关权益。董事会应执行以下职责： （一）审议薪酬与查核委员会拟定、 改正的股权激励计划，报股东大会审批； （二）审批薪酬与查核委员会拟定的股权激励实行方案， 内容包含但不限于计划授与额度、激励对象资格、授与日、授与价钱等； （三）审议、赞同薪酬与查核委员会拟定、 改正的股权激励计划的有关配套的规章制度； （四）听取薪酬与查核委员会对于股权激励计划实行状况的报告； （五）股东大会受权董事会办理的有关股权激励计划有关事宜； （六）其余应由董事会决定的事项。 第八条 薪酬与查核委员会是董事会部下机构， 负责企业股权激励计划的平时管理事务。详细执行以下职责： （一）拟定、改正企业股权激励计划； （二）拟定、改正企业与激励有关配套的规章制度； （三）拟定年度激励实行方案； 3 （四）拟定、改正股权激励计划授与价钱、授与数目的调整方式； （五）向董事会报告股权激励计划的详细落实和执行状况； （六）依照《董事会薪酬与查核委员会工作细则》规定的，其余与股权激励计划有关且应由薪酬与查核委员会决定的事项。 第九条 企业监事会是股权激励计划的监察机构， 负责监察企业股权激励计划的制定、改正、实行等，应执行以下职责： （一）股权激励计划经董事会审议通事后， 监事会应该对激励对象名单予以核实，充足听取公示建议。并将核真相况在股东大会上予以说明； （二）监察企业股权激励计划的实行， 包含但不限于监察董事会及部下薪酬与查核委员会就股权激励计划事项的组织管理、 评定及程序、股权激励计划执行等； （三）如在监察过程中发现问题，应立刻提出建议，并向股东大会报告。 第十条 股权激励计划拟定条件 （一）企业业绩增加目注明确； （二）财务状况能够肩负将来激励花费； （三）为了有效地调换核心员工工作踊跃性， 稳固员工队伍， 企业将依照经营需要进行拟定。 第十一条 授与激励的模式 （一）股权激励计划可采纳股票期权、 限制性股票或证监会认同的其余激励方式，依照董事会的审议连续授与， 分期兑现，直至授与总量达到授与股权激励计划总量的上限； （二）依据企业推出的股权激励计划对切合条件的激励对象授与相应的激励； （三）详细激励对象名单及其分派比率由企业董事会鉴定， 企业监事会核查，需报经企业股东大会赞同的还应该执行有关审批程序。 第十二条 激励的授与程序 （一）董事会薪酬与查核委员会负责制定激励授与方案； 4 （二）董事会审议赞同薪酬与查核委员会制定的激励授与方案； （三）监事会核查授与激励的激励对象的名单能否与股东大会赞同的股权激励计划中规定的对象符合； （四）企业与激励对象签订《股权激励协议书》 ，以此商定两方的权益义务 关系。《股权