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企业基因理论成长研究述评 摘要：企业的健康成长是社会经济发展的重要因素，结合企业基因理论探讨企业成长状况的研究越来越多。通过对相关文献的梳理，从企业成长的实质、影响因素和作用机制三个方面对现有研究成果进行综述，并在此基础上对未来研究提出了展望。 关键词：企业基因理论；企业成长；综述；评析 一、引言 自21世纪初以来，中国企业发展迅速，特别是中小企业的数量迅猛增长。但是，随着国际国内市场环境的变化，中小企业的发展不容乐观，原有的一些企业竞争优势逐渐失去，诸如生产成本增加、融资难融资贵以及创新能力的发展不足等问题变得越来越突出。最近，国务院也就促进中小企业健康发展问题发表了若干意见。可见，企业的健康成长是社会经济发展的重要因素，研究企业成长问题显得十分重要。以往大多数关于企业成长的研究都是基于企业增长理论、经济理论、制度理论等，把企业看成是机械体或经济实体。而随着生物学的发展，发现企业的很多行为和现象与生物有着相似之处。例如企业也具有很强的新陈代谢、自我复制、繁殖与适应能力（张玉明、朱昌松，2012）。因此，学术领域在研究企业成长时应引入基因理论。 二、企业成长的实质 企业的成长过程是怎样的？与生物体的成长有何相似之处？其成长的实质是什么？学者们围绕这些问题展开了研究，形成了宏观和微观两方面的观点。从宏观角度看，企业被视为生态系统中的有机生命体，其成长依赖于物质、能量和信息与周围环境的不断交换（张玉明、刘德胜，2009）。早年，彭罗斯（1959）认为，企业成长的过程是充分利用企业现有资源的过程。借用马歇尔演化理论中的“生命周期”思想，刘德胜（2011）认为，企业的成长与生物的成长是一致的，遵循一定的“自然选择”规律，是一个适者生存、自然淘汰的过程。刘睿智（2014）认为，企业成长是在大脑（企业家资源）的指挥下，依靠骨骼系统（组织资源）的支撑，配合血液循环（财力资源）和神经系统（人力资源），通过新陈代谢（知识和技术资源）不断与外部环境进行交流。张宏婧等（2016）认为，企业二次创业是企业成长的一部分，是企业成长过程中的自适应调节，外部环境诱导企业规模先扩大，后经过自身调整适应再进一步扩大。例如华为集团的二次创业一定程度上是由于外界社会环境发生了改变，市场由农村转向了城市，企业经过二次创业成长，最终发展成为一家国际化的大公司。从微观角度看，企业则被视为是拥有与生物体类似基因的个体，其成长的实质是依赖体内基因作用的结果。许丽娟（2008）认为，企业的特征是由基因编码的，而编码企业特征的基因就是企业文化，文化基因控制着企业的成长。钟健（2010）认为，企业基因在决定着企业生命特征的同时影响着企业的生存与发展,企业健康持续的成长依赖于企业基因。然而，一些学者并不赞同简单地套用或模仿生物基因特性来揭示企业成长的秘诀，而是进一步具体到分析及构建企业基因的结构模型。张玉明、段升森（2013）认为，企业的成长过程具有复杂性，简单的概念引用并不能解释企业成长的实质，而是构建了企业基因双链四碱基的结构模型，发现知识链和资本链可以相互转化、互为补充，同时四碱基要素相互串联，实现企业的持续创新成长。田奋飞（2009）从企业亚文化的组织特性出发，分析了基因的形成和结构以及传播和变异的过程，揭示了企业成长的实质是企业基因的传播和变异，并通过企业使命、愿景、目标和制度传导表现出企业行为。虽然上述学者们的观点有所不同，但其揭示的企业成长的实质并无本质的矛盾，只是分析的角度不同。基于以上研究，笔者认为企业成长的实质是个体由小到大、由弱到强的发育过程，本质是实现动态的质的飞跃。通过企业基因诊断、外部环境状况分析，寻求新的成长动力，为实现企业的转型发展创造必要的条件。换句话说，这种质的飞跃就是企业从一个阶段跨越到另一个阶段的过程，而这另一个阶段必然是优于前一阶段的，不仅仅是简单的规模扩张过程（孙学敏，2004），更是实现新的利润增长点和创造竞争优势的过程。 三、企业成长的影响因素 是什么因素影响了企业的成长？不同的企业其寿命期截然不同，为什么一些国有企业必须变革才能继续维持生存，而一些中小私企即使进行了变革，也仍然难脱消亡的命运？随着企业基因理论的发展，许多学者已经跳出了传统的研究视角，从企业基因的仿生学视角进行了大量的研究，相关研究主要集中在制度、物质、文化三种影响因素层面。（一）制度基因。所谓制度基因，是指一些会不断进行自我复制、重复出现的基本制度成分，它决定了制度主要当事人的自身利益（许成钢，2019）。笔者认为目前关于企业成长的研究主要涉及两方面的制度基因：市场化基因和政治基因。一方面，市场化基因为企业注入了更多的活力，增强了企业应对市场及外部环境的灵活性。齐平等（2016）指出，