日本证券市场相关制度（2021）.pdf

日本證券 市場相關制度 日本證券市場相關制度 壹 、 主 要 法 規 1 一 、 立 法 緣 起 . 1 二 、 金 融 商 品 交 易 法 概 述 3 （ 一 ） 立 法 背 景 3 （ 二 ） 法 規 名 稱 異 動 3 （ 三 ） 法 規 內 容 概 述 4 三 、 其 他 主 要 法 規 11 貳 、 市 場 架 構 12 一 、 證 券 交 易 市 場 架 構 圖 12 二 、 證 券 相 關 機 構 組 織 功 能 及 運 作 12 （ 一 ） 主 管 機 關 12 （ 二 ） 證 券 交 易 所 14 （ 三 ） 證 券 相 關 機 構 23 參 、 主 管 機 關 組 織 及 權 責 27 一 、 發 展 沿 革 27 二 、 管 理 組 織 架 構 31 三 、 主 要 權 責 32 （ 一 ） 一 般 權 責 32 （ 二 ） 調 查 權 36 （ 三 ） 不 法 行 為 處 罰 權 37 四 、 2016 -2018 施 政 策 略 與 優 先 措 施 38 （ 一 ） 公 司 治 理 38 （ 二 ） 市 場 監 視 38 （ 三 ） 審 計 與 資 訊 揭 露 39 （ 四 ） 金 融 科 技 39 （ 五 ） 網 路 安 全 39 （ 六 ） 演 算 法 交 易 39 五 、 金 融 廳 改 革 (平 成 30 年 7 月 ) . 39 （ 一 ） 民 間 專 家 參 與 金 融 行 政 營 運 之 檢 討 過 程 40 （ 二 ） 透 過 第 三 方 視 角 ， 提 高 行 政 營 運 品 質 40 （ 三 ） 透 過 積 極 的 訊 息 傳 播 ， 實 現 建 設 性 對 話 可 能 性 40 六 、「 未 來 投 資 戰 略 2018 」 與 金 融 廳 相 關 施 政 策 略 41 （ 一 ）FinTe ch 的 推 廣 41 （ 二 ） 促 進 投 資 、 公 司 治 理 改 革 等 41 （ 三 ） 進 一 步 強 化 中 小 企 業 和 小 企 業 的 生 產 力 革 命 42 七 、 2019 金 融 廳 戰 略 目 標 42 （ 一 ） 金 融 數 位 化 戰 略 42 （ 二 ） 滿 足 各 種 需 求 之 金 融 服 務 42 （ 三 ） 金 融 中 介 發 揮 機 能 以 確 保 金 融 體 系 穩 定 42 （ 四 ） 為 全 球 政 策 討 論 之 貢 獻 和 建 立 全 球 網 路 之 強 化 合 作 43 八 、「 成 長 戰 略 2020 」 與 金 融 廳 相 關 施 政 策 略 43 （ 一 ） 審 查 支 付 基 礎 設 施 等 . 43 （ 二 ） 完 善 數 位 科 技 之 法 規 . 43 （ 三 ） 促 進 公 司 治 理 改 革 ， 建 立 國 際 金 融 城 市 43 （ 四 ） 維 護 本 地 基 礎 設 施 並 提 高 中 小 型 企 業 的 生 產 率 44 肆 、 市 場 規 模 45 一 、 集 中 市 場