私募基金产品签约指南.pdfVIP

（有限合伙） 签约指南 一、募集账户 【银行户名】 【银行账号】 【开 户 行】 注： 账户户名中所含非汉字字符以半角录入。 注意事项： 投资者以转账方式将投资款划至基金募集账户，请务必在转账备注栏中填写： “投资者姓名 + ”； （划款成功之后，请保存划款凭证） 投资者打款账户、收益账户、银行卡复印件，以上所有账户信息必须相同（即：必须同进同出，同户名、不 同卡号也不允许）。 二、签约流程（ 请严格按照下列（一）至（十一）项所述，依次完成客户签约流程 ） （一）特定对象确定 客户填写 投资者基本信息表 （分为自然人、机构和产品，销售人员根据实际客户身份情况选择填写） 符合下列条件之一的是专业投资者 ： 1. 经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银 行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、 私募基金管理人。 2. 上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不 限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司 产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。 3. 社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（ QFII ）、人民币 合格境外机构投资者（ RQFII ）。 4. 同时符合下列条件的法人或者其他组织： a) 最近 1 年末净资产不低于 2000 万元； b) 最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元； . . . . c) 具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。 5. 同时符合下列条件的自然人： a) 金融资产不低于 500 万元，或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元； b) 具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有 2 年以上金融产品设计、投资、风 险管理及相关工作经历，或者属于本条第 1 项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的 从事金融相关业务的 注册会计师和律师。 前款所称金融资产，是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、 保险产品、 期货及其他衍生产品等。 专业投资者之外的投资者为普通投资者。（专业投资者无须再填写风险调查问卷） （二）普通投资者填写风险调查问卷 按照风险承受能力，将普通投资者由低到高至少分为 C1 （含风险承受能力最低类别）、 C2 、C3 、C4 、C5 五 种类型。客户经理需引导客户完整地填写风险调查问卷，由于上海亦雷投资中心（有限合伙）是一款进取型产 品，为确保客户能够顺利购买该基金，请确保客户风险评估等级为： C5 进取型 。 完成风险问卷调查后，开始“双录操作流程”，