私募基金管理人内部控制制度.pdfVIP

【公司名称】 内部控制制度（仅供参考） 目 录 第一章 总则 2 第二章 内部控制的目标和原则 2 第三章 内部控制的基本要求 5 第四章 内部控制体系 7 第一节 公司治理结构 8 第二节 公司内部控制制度 10 第五章 内部控制内容 11 第一节 概述 11 第二节 环境控制 11 第三节 投资管理业务控制 13 第四节 信息技术系统控制 16 第五节 会计系统控制 18 第六节 其他内部控制 19 第七节 危机处理控制 20 第六章 持续的控制检验 2 1 第七章 附则 2 1 第一章 总则 第一条 为保证【公司名称】有限公司（以下简称“公司” ）长期稳健发展、 规范运作，加 强内部控制，有效防范和控制经营风险和基金资产运作风 险，促进公司诚信、合 法、有效经营，从而最大限度保护基金份额持有 人的合法权益，依据《中华人民 共和国公司法》 、《中华人民共和国证券 投资基金法》 、《证券投资基金运作管理办 法》、《证券投资基金销售管理办法》 、《证券投资基金管理公司治理准则》 、《证券 投资基金管理公司内 部控制指导意见》等有关法律、法规、部门规章以及《【公 司名称】章程》 （待定）的有关规定，特制定本内部控制大纲。 第二条 健全内部控制机制和完善内部控制制度是规范公司经营行为、 有效防范和 化解风险、 保证经营运作符合公司发展规划的主要措施，也是衡量公司 经营管理水平高低的重要标志。公司应当在充分考虑内外部环境的基础 上，通过 设立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施等， 建立运行高效、控 制严密的内部控制机制，制定科学合理、切实有效的 内部控制制度。 第三条 本大纲适用于公司所有部门、各分支机构、各业务环节以及所有岗位。 第二章 内部控制的目标和原则 第四条 公司内部控制的总体目标是要建立一个决策科学、运营规范、管理高效 和持续、稳 定、健康发展的资产管理实体。具体来说，公司实行内部控 制应达到以下的目标： （一）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自 觉形成守 法经营、规范运作的经营思想和经营理念； （二）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运 行和管理 资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展； （三）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时； （四）促使公司诚实信用、勤勉尽责地