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专利审查指南 复习笔记 第一部分 第一章 发明专利申请的初步审查 1.发明专利申请初步审查的范围是： (1) 申请文件的形式审查，包括专利申请是否包含专利法第二十六条规定的申请文件，以及 这些文件格式上是否明显不符合专利法实施细则第十六条至第十九条、第二十三条的规定， 是否符合专利法实施细则第二条、第三条、第二十六条第二款、第一百一十九条、 第一百二 十一条的规定。 (2) 申请文件的明显实质性缺陷审查， (3) 其他文件的形式审查， (4) 有关费用的审查， 2. 审查原则 (1) 保密原则 (2) 书面审查原则，初步审查程序中，原则上不进行会晤。 (3) 听证原则 (4)程序节约原则 4. 申请文件的形式审查 4.1 请求书 4.1.1 发明名称 发明名称中不得含有非技术词语， 例如人名、单位名称、商标、代号、型号等；也不得含 有含糊的词语，例如“及其他” 、“及其类似物” 等；也不得仅使用笼统的词语，致使未给 出任何发明信息，例如仅用“方法” 、“装置”、“组合物”、“化合物” 等词作为发明名称。 4.1.2 发明人 发明人应当是个人，请求书中不得填写单位或者集体，例如不得写成“××课题组” 等。 发明人应当使用本人真实姓名， 不得使用笔名或者其他非正式的姓名。 多个发明人的， 应当 自左向右顺序填写。 发明人可以请求专利局不公布其姓名。 提出专利申请时请求不公布发明人姓名的， 应当在请 求书“发明人” 一栏所填写的相应发明人后面注明“ (不公布姓名 ) ”。 发明人也不得再请 求重新公布其姓名。 提出专利申请后请求不公布发明人姓名的， 应当提交由发明人签字或者 盖章的书面声明， 但是专利申请进入公布准备后才提出该请求的， 视为未提出请求， 审查员 应当发出视为未提出通知书。 4.1.3 申请人 职务发明，申请专利的权利属于单位；非职务发明，申请专利的权利属于发明人。 申请人是单位的， 可以推定该发明是职务发明， 该单位有权提出专利申请， 除非该单位 的申请人资格明显有疑义的，例如填写的单位是××大学科研处或者××研究所××课题 组，才需要发出补正通知书，通知申请人提供能表明其具有申请人资格的证明文件。 申请人声明自己具有资格并提交证明文件的， 可视为申请人具备资格。 上级主管部门 出具的证明、 加盖本单位公章的法人证书或者有效营业执照的复印件， 均视为有效的证明文 件。填写的申请人不具备申请人资格， 需要更换申请人的， 应当由更换后的申请人办理补正 手续，提交补正书及更换前、后申请人签字或者盖章的更换申请人声明。 申请人是中国单位或者个人的， 应当填写其名称或者姓名、地址、 邮政编码、 组织机 构代码或者居民身份证件号码。 申请人是个人的， 应当使用本人真实姓名， 不得使用笔名或 者其他非正式的姓名。申请人是单位的， 应当使用正式全称， 不得使用缩写或者简称。 请求 书中填写的单位名称应当与所使用的公章上的单位名称一致。 不符合规定的， 审查员应当发 出补正通知书。 申请人改正请求书中所填写的姓名或者名称的， 应当提交补正书、 当事人的 声明及相应的证明文件。 4.1.3.2 申请人是外国人、外国企业或者外国其他组织 申请人是外国人、 外国企业或者外国其他组织的，