物流管理之海运提单的全套知识.pdf

物 流 管 理 之 海 运 提 单 的 全 套 知 识 一、提单的基本知识 1. 提单的定义与关系人 海运提单 (Marine Bill of Lading or Ocean Bill of Lading) ，或简称为提单 (Bill of Lading, B/L) ，是国际结算中的一种最重要的单据。《汉堡规则》给提单下的定义是： Bill of lading, means a document which evidences a contract of carriage by sea and the taking over or loading of the goods by the carrier, and by which the carrier undertakes to deliver the goods against surrender of the document. A provision in the document that the goods are to be delivered to the order of the document. A provision in the document that the goods are to be delivered to the order of a named person, or to order, or to bearer, constitutes such an undertaking. 《中华人民共和国海商法》 (1993 年 7 月 1 日施行) 第 71 条规定：“提单，是指用以证 明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的 单证。提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持 有人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证。” 提单的主要关系人是签订运输合同的双方：托运人和承运人。托运人即货方，承运人 即船方。其他关系人有收货人和被通知人等。收货人通常是货物买卖合同中的买方，被通 知人是承运人为了方便货主提货的通知对象，可能不是与货权有关的当事人。如果提单发 生转让，则会出现受让人、持有人等提单关系人。 2. 提单的功能 提单具有以下三项主要功能： (1) 提单是证明承运人已接管货物和货物已装船的货物收据 对于将货物交给承运人运输的托运人，提单具有货物收据的功能。不仅对于已装船货 物，承运人负有签发提单的义务，而且根据托运人的要求，即使货物尚未装船，只要货物 已在承运人掌管之下，承运人也有签发一种被称为“收货待运提单”的义务。所以，提单 一经承运人签发，即表明承运人已将货物装上船舶或已确认接管。 提单作为货物收据，不仅证明收到货物的种类、数量、标志、外表状况，而且还证明 收到货物的时间，即货物装船的时间。 本来，签发提单时，只要能证明已收到货物和货物的状况即可，并不一定要求已将货 物装船。但是，将货物装船象征卖方将货物交付给买方，于是装船时间也就意味着卖方的 交货时间。而按时交货是履行合同的必要条件，因此，用提单来证明货物的装船时间是非 常重要的。 (2) 提单是承运人保证凭以交付货物和可以转让的物权凭证 对于合法取得提单的持有 人，提单具有物权凭证的功能。提单的合法持有人有权在目的港以提单相交换来提取货 物，而承运人只要出于善意，凭提单发货，即使持有人不是真正货主，承运人也无责任。 而且，除非在提单中指明，提单可以不经承运人的同意而转让给第三者，提单的转移就意 味着物权的转移，连续背书可以连续转让。提单的合法受让人或提单持有人就是提单上所 记载货物的合法持有人。 提单所代表的物权可以随提单的转移而转移，提单中所规定的权利和义务也随着提单 的转移而转移。即使货物在运输过程中遭受损坏或灭失，也因货物的风险已随提单的转移 而由卖方转移给买方，只能由买方向承运人提出赔偿要求。 (3) 提单是海上货物运输合同成立的证明文件 提单上印就的条款规定了承运人与托运人之间的权利、义务，而且提单也是法律承认 的处理有关货物运输的依据，因而常被人们认为提单本身就是运输合同。但是按照严格的 法律概念，提单并不具备经济合同应具有的基本条件：它不是双方意思表示一致的产物， 约束承托双方的提单条款是承