财务顾问制度.doc

财务顾问制度 财务顾问制度 PAGE / NUMPAGES 财务顾问制度 目 录 1. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务管理制度（暂行） 错误 ! 不决义书签。 2. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务合规管理方法（暂行） 错误 ! 不决义书 签。 3. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务监控管理方法（暂行） 错误 ! 不决义书 签。 4. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务管理稽核工作规程（暂行） 错误 !不决 义书签。 与证券交易、 证券投资活动有关的财务顾问 业务管理制度（暂行） 第一章 总 则 第一条 为了规范公司从事与证券交易、证券投资活动有关的财 务顾问业务，成立稳重、高效的业务系统， 防备风险，特拟订本制度。 第二条 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务是指公司依据客户需求，为客户的证券投融资、资本运作、证券财产管理等 活动供给咨询、 剖析、方案设计等服务， 包含证券投融资顾问、 改制、并购、财产重组顾问、债券刊行顾问、证券财产管理顾问、公司常年财务顾问等。以下简称“财务顾问业务”。 第三条 展开财务顾问业务应该恪守纪律、行政法例、中国证监会的规定和行业规范，诚实守信，勤恳尽责。出具规范专业的咨询建议报告要保证真切、正确、完好。 第四条 展开财务顾问业务前要向拜托人显示其应该依法肩负 相应的责任，执行职责，供给有关文件及其余必需的信息， 不得拒绝、隐藏、谎报。展开财务顾问业务不可以减少或许免去拜托人、其余专业机构及其署名人员的责任。 第二章 组织系统与岗位职能 第五条 公司特意建立投资银行部。 投资银行部可依据业务需要 设置投融资顾问、重组顾问、财产管理顾问、债券刊行顾问、公司常 年顾问等岗位，详细岗位设置方案由投资银行部负责人报公司分管副 总经理赞同后实行。 投资银行部接受公司分管副总经理微风险控制管 理部的领导与看管。 第六条 分管副总经理的主要职能是： 在总经理受权范围内， 拥有财务顾问业务的决议权， 负责对公司财务顾问重要项目的落实和实行，负责安排与财务顾问业务有关的重要事务。 是财务顾问业务的主要责任人。 第七条 风险控制管理部的主要职能是： 负责监察财务顾问各项目的运作过程，是财务顾问业务的风险控制中心。 第八条 投资银行部的主要职能是： 负责公司财务顾问业务经营管理和将来发展战略， 肩负部门各业务岗位间的组织和协调， 负责项目的整体开发， 以及平时行政管理， 为财务顾问业务运作的指挥中心和后台支持中心。 第九条 财务顾问业务各岗位的主要职能是： 详细负责财务顾问各自不一样类其余项目承揽与承做。 此中：投融资顾问是特意负责公司投融资的财务顾问岗位；重组顾问是特意负责公司改制、并购、财产重组等项目的财务顾问岗位； 财产管理顾问是特意负责公司流动性财产管理的财务顾问岗位； 债券刊行顾问是特意负责债券刊行的财务顾问岗位；公司常年顾问是负责有关公司平时经营活动的财务顾问岗位。 第三章 财务顾问业务 第十条 展开财务顾问业务，应该执行以下职责： （一）接受当事人的拜托，对财务顾问项目进行尽责检查，全面评估有关活动所波及的风险； （二）向拜托人供给专业服务，帮助拜托人剖析所要进行的有关项目所波及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计方案； （三）对拜托人进行证券市场规范化运作的指导，使其熟习有关法律、行政法例和中国证监会的规定， 充足认识其应肩负的义务和责任，敦促其依法执行报告、通告和其余法定义务； （四）在对拜托人要进行的有关项目及资料的真切性、正确性、完好性进行充足核查和考证的基础上，客观、公正地发布专业建议。 第十一条 展开财务顾问业务一定与拜托人签订拜托协议， 明确两方的权益和义务， 就拜托人配合财务顾问业务展开执行其职责的义务、应供给的资料和责任区分、两方的保密责任等事项做出商定。 第十二条 展开财务顾问业务前一定依据尽责检查制度和详细工作的规程的规定，对所展开的项目进行充足、宽泛、合理的检查，核查拜托人供给的为出具专业建议所需的资料， 对拜托人表露的内容进行独立判断，并有充足原因确信所作的判断与拜托人表露的内容不存在本质性差别。 拜托人不可以供给必需的资料、 不配合进行尽责检查或许限制检查范围的，应该停止拜托关系或许相应改正其结论性建议。 第十三条 风险控制管理部应该建立由专业人员构成的核查小组，核查小组应该恪尽责责，保持独立判断，对有关财务顾问业务活动进行充足论证与复核， 并就所出具的财务顾问专业建议提出核查建议。 第十四条 财务顾问应该在充足尽责检查和内部核查的基础上，依照中国证监会的有关规定， 出具财务顾问专业建议， 并作出以下承诺： （一）已依照规定执行尽责检查义务，有充足原因确信所发布的专业建议与拜托人表露的文件内容不存在本质性差别； （二）已对