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专题报告 | 中国行业协会反垄断公开案例研究报告 特别说明 1.案例数据来源 （1）行业协会垄断行政执法案例，与价格垄断相关的案件散落在国家与各省反垄断执法机构的官方网站（以新闻动态的方式，或者处罚决定书全文的形式）。为查漏补缺，笔者同时配合使用“百度”、“搜狗微信”搜索引擎；价格垄断以外的行政执法案件，源自国家市场监督管理总局反垄断局官网的“通知公告”栏。 （2）行业协会垄断司法案例，源自Alpha案例数据库和中国裁判文书网。 2.案例检索方式 （1）行政执法案例 ?? ①价格垄断案件：在国家发展改革委员会、省级发展改革委员会官网公布的行政处罚决定书与新闻动态中，以“价格垄断”为关键词，并对检索结果逐一阅读并筛选。同时以“协会垄断”为关键词，在百度、搜狗微信查询相关新闻； ? ?②价格以外的垄断案件：在国家市场监督管理总局反垄断局官网的“通知公告”栏中筛选出当事人包含“协会”的处罚书。 （2）司法审判案例 ? ?①行政诉讼案件：以“反垄断法AND案由：行政处罚AND 协会”为关键词，在Alpha案例数据库检索，对检索结果逐一阅读并筛选。 ? ??②民事纠纷案件：以“协会垄断”为关键词，分别在Alpha案例数据库和中国裁判文书网检索，对检索结果逐一阅读并筛选。 3.案例统计结果（截至2020年7月31日）：行业协会垄断-行政执法案共29起（其中2起提起了行政诉讼），行业协会垄断-民事纠纷案共6起。（各个案件的具体来源见文末附注）。 4.虽然笔者已尽最大努力，但鉴于前述相关案例存在公开不全面的可能性以及笔者的能力所限，案例统计很可能是不完整的，但希望能作为一个参考，能够让大家管窥中国行业协会垄断案例的全貌。 引 言 行业协会，根据《禁止垄断协议暂行规定》第十四条第二款规定，“行业协会是指由同行业经济组织和个人组成，行使行业服务和自律管理职能的各种协会、学会、商会、联合会、促进会等社会团体法人。” 与行业协会垄断案件相关的法律规定如下： 由此看来，横向垄断协议有两种形式： ①?经营者自行组织达成垄断协议； ②?行业协会作为中间机构，组织行业内的经营者达成垄断协议。 ?一、中国行业协会垄断案件概况? 通过检索研究和分析，整理获得自《反垄断法》实施以来的行业协会垄断案共35起，包括行政执法案件29起（其中2起提起了行政诉讼），民事纠纷案件6起。 在29起行业协会垄断行政执法案中，1起终止调查，28起行政处罚（其中有2起案件当事人不服行政处罚而提起了行政诉讼）。行政处罚罚款金额合计24681万元，没收违法所得金额13.65万元（仅1起案件没收违法所得）。 在6起行业协会垄断民事纠纷案中，唯一的后继诉讼因事实不清被驳回起诉；2起案件被驳回全部诉讼请求；2起和解/调解结案；1起虽法院认定协会行为构成垄断，判令协会停止违法行为、相关条款无效，但未判令协会赔偿损失。 具体案例列出如下： ? ? 以下将从不同维度进行分析。 （一）从案件类型角度 1.关于行政执法案 在35起中国协会垄断案中，行政执法案共29起，占比83%。 需注意的是，①杭州市富阳区造纸协会涉及2起案件——协会在2011年因价格垄断行为被处罚50万（国家发改委认定其违反了《反垄断法》，但依据《价格违法行为行政处罚规定》第5条进行处罚，不影响该案的性质为反垄断案件）[1]；2015年底杭州市富阳区造纸协会再次组织了价格垄断行为，并于2017年被撤销社团登记，故计为2起案件；②黔东南州机动车驾驶人考试行业协会、凯里市机动车驾驶员培训行业协会与凯里经济开发区道路运输行业协会，这三个行业协会共同组织垄断，故计为1起案件。 在29起行政执法案中，有2起案件的当事人不满行政处罚,提起了行政诉讼，占比6.9%。这2起案件的具体情况：①黔东南州机动车驾驶人考试行业协会、凯里市机动车驾驶员培训行业协会、凯里经济开发区道路运输行业协会共同组织垄断案，有3个协会与8个会员单位提起了行政诉讼；②陕西省机动车辆检测协会案，该协会未提起行政诉讼，但1个会员单位提起了行政诉讼。不过，这2起案件原告最终均被驳回全部诉讼请求。 ? 2.关于民事纠纷案 在反垄断执法机构处罚了相关协会与会员单位后，仅有宜宾市砖瓦协会案中被要求停产的企业向人民法院提起民事诉讼（后继诉讼）。 需注意的是，笔者未将中国音像著作权集体管理协会滥用市场支配地位民事纠纷案件统计在内。笔者认为，这些案件的被诉行为是音集协以市场经营者身份，对外签署著作权授权许可合同，收取使用费的相关行为，这与《反垄断法》第十六条“行业协会不得组织本行业的经营者从事本章禁止的垄断行为（第二章：垄断协议）”的情况不同， 也就是此协会非横向垄断协议所指的“行业协会”。 ? （二）从行业角度 可以看出， 1.保险行业与建筑材料行业是行业协会垄断案件的高频发生地 在保险行业